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中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)2月22日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，中天國(guó)富證券收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)警示函監(jiān)管措施，主要涉及浙江鑫甬生物IPO項(xiàng)目信息披露嚴(yán)重錯(cuò)誤問(wèn)題，而自去年以來(lái)中天國(guó)富證券IPO保薦業(yè)務(wù)通過(guò)率僅為3成。

2月18日，證監(jiān)會(huì)下發(fā)關(guān)于對(duì)中天國(guó)富證券有限公司及方蔚、趙亮采取出具警示函監(jiān)管措施的決定，內(nèi)容涉及浙江鑫甬生物化工股份有限公司IPO項(xiàng)目信批違規(guī)。

在此之前，1月7日，由中天國(guó)富證券保薦的創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目鑫甬生物，被證監(jiān)會(huì)下發(fā)不予注冊(cè)決定，在決定相關(guān)內(nèi)容中提到原因之一為“信息批露存在嚴(yán)重錯(cuò)誤”，鑫甬生物也成為了2022年創(chuàng)業(yè)板IPO第一單被否項(xiàng)目。

上述嚴(yán)重錯(cuò)誤指鑫甬生物在其招股書“公司境外銷售的主要客戶情況”內(nèi)容中，將臺(tái)灣地區(qū)披露為“國(guó)家”一欄，同時(shí)在描述國(guó)外采購(gòu)內(nèi)容時(shí)，也將臺(tái)灣地區(qū)歸在國(guó)外采購(gòu)中。

而中天國(guó)富在招股書中出現(xiàn)上述低級(jí)錯(cuò)誤時(shí)，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)仍進(jìn)行上報(bào)，未勤勉盡責(zé)督促發(fā)行人按照規(guī)定履行信息披露義務(wù),被證監(jiān)會(huì)出具了警示函。

除收到開年第一張監(jiān)管函外，2月18日，由中天國(guó)富證券保薦的珠海鴻瑞IPO項(xiàng)目，也因材料撤回被深交所終止審核。

公開資料顯示，自2021年以來(lái)中天國(guó)富證券保薦的IPO項(xiàng)目共17個(gè)，截止發(fā)稿，審核狀態(tài)為不予注冊(cè)和終止(撤回)的項(xiàng)目共有8個(gè)，成功注冊(cè)、通過(guò)發(fā)審會(huì)項(xiàng)目?jī)H為4個(gè)，近一年IPO保薦項(xiàng)目的通過(guò)率僅為33.33%。

表一：中天國(guó)富證券2021年以來(lái)IPO保薦項(xiàng)目情況

數(shù)據(jù)來(lái)源：深交所、上交所網(wǎng)站

在投行保薦業(yè)務(wù)表現(xiàn)不盡如人意的同時(shí)，2021年中天國(guó)富證券進(jìn)行了管理層大換血，董事長(zhǎng)、總裁先后更換，并新聘3名副總經(jīng)理，而隨著新任總裁趙麗峰的到任，中天國(guó)富證券新任管理層組建基本完成。

投行業(yè)務(wù)被中天國(guó)富證券視為核心業(yè)務(wù)，新任管理層公開表示，中天國(guó)富證券將堅(jiān)持做優(yōu)、做精、做強(qiáng)投行業(yè)務(wù)，發(fā)展“投行+”業(yè)務(wù)模式，并著手進(jìn)行投行人員擴(kuò)充與相應(yīng)激勵(lì)制度的改革。

新任管理層能否帶領(lǐng)中天國(guó)富證券投行保薦業(yè)務(wù)走出低迷，中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)將持續(xù)關(guān)注。