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中國網財經1月25日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，浙江證監局對安信證券及7名保薦人分別下發了監管函，涉及亞太藥業非公開增發、可轉債項目未勤勉盡責問題。

1月19日，浙江證監局網站顯示對于安信證券及7名保薦人連發8份監管措施，分別為：

一、關于對安信證券股份有限公司采取責令改正措施的決定。

二、關于對魏嵐采取監管談話措施的決定。

三、關于對王時中采取出具警示函措施的決定。

四、關于對李澤業采取出具警示函措施的決定。

五、關于對戴銘川采取認定為不適當人選措施的決定。

六、關于對陳永東采取出具警示函措施的決定。

七、關于對葉清文采取認定為不適當人選措施的決定。

八、關于對秦沖采取出具警示函措施的決定。

上述監管函所涉問題主要是在浙江亞太藥業股份有限公司(以下稱“亞太藥業”)2015年非公開增發項目、2019年公開發行可轉換公司債券項目中，安信證券及相關7名保薦人存在中未勤勉盡責等問題。

公開資料顯示，亞太藥業因涉嫌信息披露違法違規，于2019年12月31日被證監會立案調查。2021年4月21日，亞太藥業及相關當事人收到浙江證監局下發的《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》。

其中，《行政處罰決定書》內容顯示，2015年底亞太藥業收購上海新高峰生物醫藥有限公司100%股權后，上海新高峰在未開展真實業務的情況下，從2016年至2018年，分別虛增營業收入10053萬元、17608萬元和17731萬元，虛增利潤總額3351萬元、7370萬元和6687萬元。

上述處罰結果顯示，亞太藥業被警告，并處以60萬元罰款，董高監等17也人分別受到警告和罰款，其中時任亞太藥業董事長、總經理兼法定代表人陳堯根被采取5年證券市場禁入措施。

中國網財經記者梳理亞太藥業2015年并購上海新高峰的相關公告發現，亞太藥業當時以支付現金的方式收購上海新高峰100%的股權，作價為9億元，安信證券為并購的獨立財務顧問。隨后2016年9月9日，安信證券又作為保薦機構完成亞太藥業非公開發行，募集資金13.24億元，而根據當時的非公開發行預案，其中9億元用于上述并購款置換，其中董事長陳堯根等高管參預了此次非公開發行。

表一：亞太藥業2015年非公開增發募集資金擬投資項目

數據來源：亞太藥業公告

公開資料顯示，亞太藥業在2010年IPO上市后，通過資本市場直間融資共有2次，除上述2016年的增發外，2019年發行可轉債募集9.6億元，當時的保薦機構也為安信證券。

其中在2019年在亞太藥業發行可轉換債上市保薦書中，安信證券表示，2016-2018年相關數據仍然符合公開發行可轉換公司債券的發行條件。

然而，2019年亞太藥業業績大變臉，當年凈利潤巨虧20.69億元，同時上海新高峰在2016年-2018年的財務作假也被爆出。

在2019年年報中，亞太藥業對于業績巨虧解釋為，對上海新高峰及其子公司失去控制，根據會計準則規定確認投資損失12.40億元；同時終止由子公司武漢光谷亞太藥業有限公司投資建設的“武漢光谷新藥研發公共服務平臺建設項目”，對相關在建工程和固定資產計提減值準備3.19億元。

至此，2015年亞太藥業增發募集主要投資項目全部失敗,安信證券作為上為上述項目的保薦及持續督導機構則收到8份監管函。

2022年1月20日，亞太藥業公告顯示，由于戴銘川先生、葉清文先生因個人工作調整原因不能繼續履行相關持續督導工作。其中，戴銘川、葉清文為前述被采取監管措施人員。

此外，安信證券控股股東國投資本在其2021年半年報中曾表示，安信證券在IPO和新三板領域持續位居行業第一梯隊，截至報告期末，安信證券累計服務科創板企業家數位居行業第9。

中國網財經記者梳理了2021年以來安信證券在手IPO項目，截至發稿，科創板項目完成1家注冊，另有4家處于問詢狀態。

表二：安信證券2021年-2022年IPO保薦項目情況

數據來源：深交所、上交所網站

在上述科創板IPO項目中，常州聚和新材料股份有限公司項目保薦書內容顯示保薦業務負責人為秦沖，也為前述安信證券被出具警示函措施人員，而證券業協會從業人員信息顯示，秦沖已于2021年10月21日離職。