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信披違規(guī)、撤銷IPO后仍收警示函 這家頭部券商同領(lǐng)罰單
來源:中國證券報(bào) 發(fā)布時(shí)間:2022-01-23 09:02:14

1月21日晚間,證監(jiān)會(huì)披露了對(duì)力同科技股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。力同科技在申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市過程中,存在未合并披露主要客戶關(guān)聯(lián)方,涉訴專利涉及產(chǎn)品金額前后披露不一致且差異大的事項(xiàng)。

與此同時(shí),因在力同科技保薦過程中未勤勉盡責(zé),國泰君安及項(xiàng)目保薦人王安定、邢永哲被證監(jiān)會(huì)出具警示函。

國泰君安1月21日晚也發(fā)布了業(yè)績快報(bào),公司2021年實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司所有者的凈利潤為150.13億元,同比增長34.98%。

信披違規(guī) 撤回注冊(cè)申請(qǐng)

2020年7月6日,深交所受理了力同科技的上市申請(qǐng),保薦機(jī)構(gòu)為國泰君安。

2021年3月18日,力同科技通過創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市申請(qǐng),并在5月23日正式向證監(jiān)會(huì)提交了注冊(cè)申請(qǐng)。

創(chuàng)業(yè)板上市委2021年第16次審議會(huì)議結(jié)果公告顯示,上市委對(duì)力同科技給出了符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的建議,但是也要求公司說明在與寶鋒電子長期業(yè)務(wù)合作的情況下,仍通過經(jīng)銷商銷售的必要性及商業(yè)合理性以及與寶鋒電子的合作是否具有穩(wěn)定性及可持續(xù)性。

在專利方面,上市委發(fā)現(xiàn),力同科技及其子公司存在6項(xiàng)專利涉及請(qǐng)求宣告無效審查,其中泉州力同擁有的一項(xiàng)發(fā)明專利權(quán)已被國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出宣告無效的決定。上市委要求力同科技說明上述泉州力同發(fā)明專利在公司主要產(chǎn)品中的地位和作用,是否屬于核心專利,被宣告無效對(duì)公司相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)及客戶訂單獲取是否構(gòu)成重大不利影響等。

2021年12月1日,力同科技和保薦機(jī)構(gòu)向證監(jiān)會(huì)提交了申請(qǐng),主動(dòng)要求撤回注冊(cè)申請(qǐng)文件。2022年1月4日證監(jiān)會(huì)同意了其請(qǐng)求,終止注冊(cè)。

2022年1月21日,證監(jiān)會(huì)的《關(guān)于對(duì)力同科技股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》也與上述詢問問題類似。證監(jiān)會(huì)表示,經(jīng)查,發(fā)現(xiàn)力同科技在申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市過程中,存在未合并披露主要客戶關(guān)聯(lián)方,涉訴專利涉及產(chǎn)品金額前后披露不一致且差異大的事項(xiàng)。力同科技的上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》第六條的規(guī)定。按照規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)力同科技采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

來源:證監(jiān)會(huì)

未勤勉盡責(zé) 被出具警示函

作為力同科技的保薦機(jī)構(gòu),國泰君安及兩名保薦代表人王安定、邢永哲也收到了證監(jiān)會(huì)的警示函。

證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn),國泰君安在保薦力同科技首次公開發(fā)行股票并上市過程中,未勤勉盡責(zé)對(duì)發(fā)行人主要客戶環(huán)球佳美與客戶法力盈的關(guān)聯(lián)關(guān)系履行充分的核查程序并合并披露相關(guān)信息,涉訴專利涉及產(chǎn)品金額前后披露不一致且差異大,對(duì)發(fā)行人相關(guān)流水核查存在依賴發(fā)行人提供資料的情形。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條的規(guī)定。按照規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

1月21日晚間,國泰君安也發(fā)布了2021年度業(yè)績快報(bào),預(yù)計(jì)當(dāng)年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入426.69億元,同比增長21.22%;實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司所有者的凈利潤為150.13億元,同比增長34.98%。

來源:國泰君安公告

對(duì)于經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀況,國泰君安表示,2021年,公司堅(jiān)持“強(qiáng)基固本、穩(wěn)中求進(jìn)”總基調(diào),按照“綜合化服務(wù)、數(shù)字化經(jīng)營、國際化布局、集團(tuán)化管控”的工作總要求,堅(jiān)持向改革要?jiǎng)恿Α⑾蛉瞬乓盍Α⑾蚬芾硪省⑾騽?chuàng)新要發(fā)展,深入推進(jìn)綜合改革,持續(xù)優(yōu)化戰(zhàn)略布局,主動(dòng)把握市場機(jī)遇,推動(dòng)各項(xiàng)主營業(yè)務(wù)穩(wěn)健增長,取得較好經(jīng)營業(yè)績。

標(biāo)簽: 國泰君安 保薦 科技 警示

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