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中國網財經12月22日訊 昨日，證監會官網披露，由于大通期貨在治理、投資者適當性管理、重大事件報告方面存在問題，黑龍江證監局對其采取責令改正措施。此外，黑龍江證監局還對大通期貨時任首席風險官戰玚、監事梁會東采取出具警示函措施，上述處罰日期均為：2021年12月1日。

以下是消息正文：

大通期貨經紀有限公司：

經查，你公司存在以下問題：

一是公司治理方面。公司監事自2017年3月任職以來，未按照公司章程要求列席董事會議；除在公司2017、2020年度報告上簽字外，沒有其他履職記錄。內部稽核工作執行不到位。

二是投資者適當性管理方面。辦公場所開戶流程更新不及時，公司網站未提示投資者可以通過中國期貨業協會網站查詢從業人員信息。

三是重大事件報告方面。公司未按要求向我局報告部分重大訴訟事件。

上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十條、第五十八條、第九十九條第二款、第一百零二條第一款第七項的規定。

以上情形反映出你公司治理存在缺陷，投資者適當性管理存在薄弱環節，重大事件報告存在漏洞，依據《期貨交易管理條例》第五十五條第一款、《期貨公司監督管理辦法》第一百一十條第一款第一項、第五項、第十七項的規定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監管措施。你公司應按照相關法律、行政法規和中國證監會規定的要求落實整改，對相關責任人進行內部問責，并于收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

戰玚：

經查，大通期貨經紀有限公司在內部稽核、部分重大事件報告方面存在問題，違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十條、第一百零二條第一款第七項的規定。

你作為公司時任首席風險官，對上述問題負有直接責任，違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》第四條，《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三條、第二十條第三項、第二十四條第一款第四項的規定。

依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》第四十四條第一項、《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十九條第一款的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

梁會東：

經查，你自2017年3月擔任大通期貨經紀有限公司監事以來，未按照公司章程要求列席董事會議；除在公司2017、2020年度報告上簽字外，沒有其他履職記錄。

上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》第九十九條第二款、《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》第四條的規定。

依據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條、《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》第四十四條第一項的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。