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中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布對(duì)對(duì)英大期貨有限公司、張瑞金、李金祥采取出具警示函監(jiān)管措施的決定(〔2021〕206號(hào))。

經(jīng)查，英大期貨存在以下違規(guī)事實(shí)：(一)在與部分機(jī)構(gòu)居間人簽署居間合同時(shí)，未按照公司制度規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)居間人基本信息進(jìn)行收集、登記和有效審核；(二)未按照公司制度規(guī)定對(duì)部分機(jī)構(gòu)居間人名下客戶在開戶后1個(gè)月內(nèi)完成回訪；(三)存在部分機(jī)構(gòu)居間人所屬轄區(qū)與居間人名下客戶所屬分支機(jī)構(gòu)(或業(yè)務(wù)部門)轄區(qū)不一致情形，公司制度未明確該情形下公司內(nèi)部職能部門對(duì)居間人管理的職責(zé)劃分，導(dǎo)致無法實(shí)現(xiàn)對(duì)居間人的有效管理和對(duì)客戶的有效保護(hù)；(四)公司合規(guī)管理機(jī)制未對(duì)公司居間人管理進(jìn)行有效覆蓋。

上述問題反映英大期貨居間人管理存在嚴(yán)重內(nèi)控缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。

張瑞金作為公司營(yíng)銷管理部總經(jīng)理，負(fù)責(zé)管理公司居間人業(yè)務(wù)，對(duì)上述第(一)至(三)項(xiàng)違規(guī)問題負(fù)有直接責(zé)任；作為時(shí)任公司副總經(jīng)理(兼)，分管公司營(yíng)銷管理部，對(duì)上述第(一)至(三)項(xiàng)違規(guī)問題負(fù)有管理責(zé)任。

李金祥作為公司首席風(fēng)險(xiǎn)官，負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，分管公司合規(guī)審計(jì)部，對(duì)上述違規(guī)問題負(fù)有合規(guī)管理責(zé)任。

按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局決定對(duì)英大期貨有限公司、張瑞金、李金祥采取出具警示函的監(jiān)管措施。英大期貨應(yīng)當(dāng)自收到?jīng)Q定書之日起，立即開展整改工作，嚴(yán)格落實(shí)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，完善居間人管理相關(guān)制度并有效落實(shí)，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，于2個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告。

相關(guān)法規(guī)：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)英大期貨有限公司、張瑞金、李金祥采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

〔2021〕206號(hào)

英大期貨有限公司、張瑞金、李金祥：

經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)事實(shí)：(一)在與部分機(jī)構(gòu)居間人簽署居間合同時(shí)，未按照公司制度規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)居間人基本信息進(jìn)行收集、登記和有效審核；(二)未按照公司制度規(guī)定對(duì)部分機(jī)構(gòu)居間人名下客戶在開戶后1個(gè)月內(nèi)完成回訪；(三)存在部分機(jī)構(gòu)居間人所屬轄區(qū)與居間人名下客戶所屬分支機(jī)構(gòu)(或業(yè)務(wù)部門)轄區(qū)不一致情形，公司制度未明確該情形下公司內(nèi)部職能部門對(duì)居間人管理的職責(zé)劃分，導(dǎo)致無法實(shí)現(xiàn)對(duì)居間人的有效管理和對(duì)客戶的有效保護(hù);(四)公司合規(guī)管理機(jī)制未對(duì)公司居間人管理進(jìn)行有效覆蓋。

上述問題反映你公司居間人管理存在嚴(yán)重內(nèi)控缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。

張瑞金(身份證號(hào)：3706XXXXXXXXXX3475)作為公司營(yíng)銷管理部總經(jīng)理，負(fù)責(zé)管理公司居間人業(yè)務(wù)，對(duì)上述第(一)至(三)項(xiàng)違規(guī)問題負(fù)有直接責(zé)任；作為時(shí)任公司副總經(jīng)理(兼)，分管公司營(yíng)銷管理部，對(duì)上述第(一)至(三)項(xiàng)違規(guī)問題負(fù)有管理責(zé)任。

李金祥(身份證號(hào)：3701XXXXXXXXXX743X)作為公司首席風(fēng)險(xiǎn)官，負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，分管公司合規(guī)審計(jì)部，對(duì)上述違規(guī)問題負(fù)有合規(guī)管理責(zé)任。

按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對(duì)英大期貨有限公司、張瑞金、李金祥采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)自收到本決定書之日起，立即開展整改工作，嚴(yán)格落實(shí)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，完善居間人管理相關(guān)制度并有效落實(shí)，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，于2個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)管管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2021年12月14日