證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對(duì)劉建國(guó)采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》顯示,劉建國(guó)作為岳陽(yáng)林紙股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“岳陽(yáng)林紙”,600963.SH)時(shí)任董事,在2021年1月8日披露了減持計(jì)劃后,于2月1日當(dāng)天累計(jì)賣出岳陽(yáng)林紙股票444萬(wàn)股,同時(shí),由于誤操作買入45萬(wàn)股,事實(shí)上構(gòu)成短線交易。
上述行為違反了《證券法》第四十四條上市公司董事不得從事短線交易的規(guī)定。湖南監(jiān)管局認(rèn)為,鑒于劉建國(guó)減持交易具有一定連續(xù)性,違法行為較為輕微,且及時(shí)采取措施自查自糾,未造成嚴(yán)重后果,決定對(duì)劉建國(guó)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn),岳陽(yáng)林紙于2004年5月25日在上交所掛牌,截至2021年9月30日,泰格林紙集團(tuán)股份有限公司為第一大股東,持股5.06億股,持股比例28.06%。公司年報(bào)顯示,劉建國(guó)自2017年7月13日至2021年10月28日任公司董事;公司2021年半年報(bào)顯示,劉建國(guó)為公司董事、全資子公司誠(chéng)通凱勝董事長(zhǎng)。
公司于2021年10月30日發(fā)布的《關(guān)于董事辭職的公告》顯示,公司董事會(huì)于2021年10月28日收到公司董事劉建國(guó)的辭職報(bào)告。劉建國(guó)因個(gè)人工作精力分配原因,提請(qǐng)辭去公司董事職務(wù);辭職后仍擔(dān)任公司全資子公司誠(chéng)通凱勝生態(tài)建設(shè)有限公司董事長(zhǎng)。
《證券法》第四十四條規(guī)定:上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是,證券公司因購(gòu)入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份,以及有國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。
前款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
公司董事會(huì)不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的,股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的,股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的,負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
以下為原文:
關(guān)于對(duì)劉建國(guó)采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
劉建國(guó):
你作為岳陽(yáng)林紙股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“岳陽(yáng)林紙”)時(shí)任董事,在2021年1月8日披露了減持計(jì)劃后,于2月1日當(dāng)天累計(jì)賣出岳陽(yáng)林紙股票444萬(wàn)股,同時(shí),由于誤操作買入45萬(wàn)股,事實(shí)上構(gòu)成短線交易。
你的上述行為違反了《證券法》第四十四條上市公司董事不得從事短線交易的規(guī)定。鑒于你減持交易具有一定連續(xù)性,違法行為較為輕微,且及時(shí)采取措施自查自糾,未造成嚴(yán)重后果,我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn),加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí),嚴(yán)格規(guī)范買賣上市公司股票行為,杜絕此類行為再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
湖南證監(jiān)局
2021年12月8日
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