《股票上市規則》新設“公司治理”和“中介機構”專章,強化公司治理要求,進一步壓實中介機構責任;緊盯“關鍵少數”,增設“控股股東和實際控制人”專節;為規范公司治理,《股票上市規則》中要求董事會、監事會召開期間出現異常情況需披露。
今年以來,證監會指導滬深交易所對上市公司監管法規體系進行整合。深交所表示,本次整合以修訂《股票上市規則》為重點,一體推進自律監管指引、自律監管指南適應性修訂。整合后,自律監管規則共計36件,數量壓縮超七成。
為構建更加科學、規范、易懂、管用的規則體系,深交所認真開展上市公司自律監管規則體系整合工作。目前,相關整合工作基本完成。12月10日,深交所就修訂后的《深圳證券交易所股票上市規則(征求意見稿)》(下稱《股票上市規則》)向社會公開征求意見。
今年以來,證監會指導滬深交易所對上市公司監管法規體系進行整合。深交所表示,本次整合以修訂《股票上市規則》為重點,一體推進自律監管指引、自律監管指南適應性修訂。整合后,自律監管規則共計36件,數量壓縮超七成,構建形成體系化繁為簡、內容科學完備、結構易讀易懂的簡明友好型規則體系。
為貫徹落實國務院《關于進一步提高上市公司質量的意見》相關要求,《股票上市規則》新設“公司治理”和“中介機構”專章,強化公司治理要求,進一步壓實中介機構責任;緊盯“關鍵少數”,增設“控股股東和實際控制人”專節;為規范公司治理,《股票上市規則》中要求董事會、監事會召開期間出現異常情況需披露。
除《股票上市規則》外,主板、創業板規范運作指引等13件自律監管指引同時向上市公司征求意見。
本次整合,在內容上合并同類項,圍繞信息披露、公司治理、并購重組、監管職責四大業務分類,歸并整合不同規則中的相同監管要求,形成上下銜接、有機統一的規則體系。將員工持股計劃、獨立董事備案等原指引統一整合至主板、創業板規范運作指引,形成以承載公司治理、規范運作相關主題內容的專門指引;將散見于指引、指南中與信息披露事務管理相關內容予以整合,形成信息披露事務管理指引。整合后,規則內容更加科學,監管效能進一步提升。
在規則分類方面,深交所縱向劃清層次,將《關于認真貫徹執行新證券法做好上市公司信息披露相關工作的通知》《退市公司重新上市實施辦法》等非指引類的39件辦法、通知等分門別類、歸納整合,歸攏至上市規則、指引和指南“三層”體系中,進一步精簡規則體系。統籌編號管理,將整合后形成的規范運作、行業信息披露等13件自律監管指引按序編號;將業務辦理類相關的原59件業務指南、指引分別整合形成主板、創業板業務辦理指南。整合后,規則形式更加齊整,更便于掌握使用。
深交所表示,將堅持市場化、法治化原則,認真研究、充分吸收市場各方合理意見和建議,進一步完善基礎制度,優化規則體系,為提升市場運行質效、激發市場動能、推動上市公司高質量發展夯實基礎。
記者 徐蔚 編輯 朱紹勇
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