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中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站近日公布的《關(guān)于對(duì)顧子平采取自律措施的決定》(〔2021〕8號(hào))顯示，根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱《自律措施實(shí)施辦法》)的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)顧子平在安信證券從業(yè)期間涉嫌違規(guī)薦股并操作客戶賬戶進(jìn)行買賣交易一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并于2021年10月14日向顧子平送達(dá)了《自律措施意向告知書》(〔2021〕3號(hào))，告知擬對(duì)顧子平采取自律措施的事實(shí)、理由、依據(jù)及顧子平享有的權(quán)利。顧子平逾期未提陳述申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，顧子平在安信證券天津分公司從業(yè)期間登錄并操作客戶林亞娜的證券賬戶進(jìn)行股票交易，且于2019年在不具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)條件的情況下向其推薦股票“潤(rùn)達(dá)醫(yī)療”。以上事實(shí)，有微信聊天記錄、顧子平本人的電話錄音、手機(jī)IMEI唯一碼、委托設(shè)備號(hào)MAC地址及登錄IP地址等證據(jù)證明。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為，顧子平的上述行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第四條、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四條以及《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》第二十條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《自律措施實(shí)施辦法》第二十八條第(三)項(xiàng)、第三十五條第(一)項(xiàng)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)決定對(duì)顧子平采取暫停執(zhí)業(yè)十二個(gè)月的紀(jì)律處分。本次處分信息將錄入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，顧子平為大專學(xué)歷，執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為安信證券股份有限公司。2018年4月30日起，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)；2020年3月23日起，執(zhí)業(yè)崗位為證券經(jīng)紀(jì)人，于2020年6月29日離職注銷。

相關(guān)規(guī)定：

《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第四條：機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四條：從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能,取得相應(yīng)的從業(yè)資格,通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè),接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),維持專業(yè)勝任能力。

《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》第二十條：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在《暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有《暫行規(guī)定》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為：

(一)以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。

(二)代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。

(三)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物。

(四)向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。

(五)違背職業(yè)道德的其他行為。

《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》第二十八條：從業(yè)人員違規(guī)的，協(xié)會(huì)綜合考量違規(guī)性質(zhì)、危害后果、社會(huì)影響、過(guò)錯(cuò)程度等因素，視情節(jié)輕重，分別采取以下自律措施：

(一)情節(jié)較輕的，可以采取談話提醒、要求提交書面承諾、要求參加合規(guī)教育的自律管理措施；

(二)情節(jié)一般的，可以采取警示、責(zé)令改正、責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理等書面自律管理措施；

(三)情節(jié)較重的，可以采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停執(zhí)業(yè)的紀(jì)律處分；

(四)情節(jié)嚴(yán)重的，可以采取停止執(zhí)業(yè)的紀(jì)律處分。

相關(guān)自律規(guī)則或業(yè)務(wù)規(guī)范對(duì)具體罰則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》第三十五條：同一行為既違法違紀(jì)，又違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則或業(yè)務(wù)規(guī)范，有關(guān)機(jī)關(guān)或單位已經(jīng)采取監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰、政務(wù)處分或黨紀(jì)處分的，協(xié)會(huì)按照“上位罰吸收下位罰、重罰吸收輕罰、避免不必要的多重懲罰”原則，根據(jù)不同情況，分別做出以下處理：

(一)從業(yè)人員被證券市場(chǎng)禁入、刑事處罰，或者受到開除的政務(wù)處分或黨紀(jì)處分的，協(xié)會(huì)不再采取自律措施，直接予以注銷登記。注銷登記為執(zhí)行性、事務(wù)性的登記管理行為，不適用本辦法規(guī)定的自律措施實(shí)施程序。

從業(yè)人員被采取其他種類監(jiān)管措施、行政處罰、政務(wù)處分或黨紀(jì)處分的，協(xié)會(huì)原則上不再采取自律措施；情況特殊、確有必要的，可以采取“要求參加合規(guī)教育”等差異化、補(bǔ)充性自律措施。

(二)會(huì)員被采取監(jiān)管措施、行政處罰或刑事處罰的，協(xié)會(huì)原則上不再采取自律措施；情況特殊、確有必要的，可以采取差異化、補(bǔ)充性自律措施。

會(huì)員因受到行政處罰或刑事處罰而喪失會(huì)員條件的，協(xié)會(huì)可直接注銷其會(huì)員證書。注銷會(huì)員證書為正常的會(huì)籍管理行為，不視為協(xié)會(huì)紀(jì)律處分。

以為為原文：

關(guān)于對(duì)顧子平采取自律措施的決定

〔2021〕8號(hào)

顧子平：

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱《自律措施實(shí)施辦法》)的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)你在安信證券從業(yè)期間涉嫌違規(guī)薦股并操作客戶賬戶進(jìn)行買賣交易一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并于2021年10月14日向你送達(dá)了《自律措施意向告知書》(〔2021〕3號(hào))，告知擬對(duì)你采取自律措施的事實(shí)、理由、依據(jù)及你享有的權(quán)利。你逾期未提陳述申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，你在安信證券天津分公司從業(yè)期間登錄并操作客戶林亞娜的證券賬戶進(jìn)行股票交易，且于2019年在不具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)條件的情況下向其推薦股票“潤(rùn)達(dá)醫(yī)療”。以上事實(shí)，有微信聊天記錄、你本人的電話錄音、手機(jī)IMEI唯一碼、委托設(shè)備號(hào)MAC地址及登錄IP地址等證據(jù)證明。

我會(huì)認(rèn)為，你的上述行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第四條、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四條以及《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》第二十條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《自律措施實(shí)施辦法》第二十八條第(三)項(xiàng)、第三十五條第(一)項(xiàng)規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你采取暫停執(zhí)業(yè)十二個(gè)月的紀(jì)律處分。本次處分信息將錄入我會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

你如對(duì)本紀(jì)律處分不服，可在收到?jīng)Q定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向我會(huì)書面申請(qǐng)復(fù)議。復(fù)議申請(qǐng)書應(yīng)有明確的請(qǐng)求、事實(shí)和理由。復(fù)議期間，上述紀(jì)律處分不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2021年11月5日