中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月2日訊(記者 王嘉浩)日前,四川安控科技股份有限公司(300370.SZ)發(fā)布公告稱,因司控股股東、實(shí)際控制人俞凌涉嫌證券市場(chǎng)的內(nèi)幕交易,被新疆監(jiān)管局?jǐn)M處以50萬(wàn)元的罰款。
公告顯示,2021年8月16日,安控科技收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《立案告知書(shū)》,因俞凌涉嫌證券市場(chǎng)的內(nèi)幕交易,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī),中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。11月30日,調(diào)查結(jié)束,安控科技收到新疆監(jiān)管局《行政處罰事先告知書(shū)》。
據(jù)了解,2020年9月8日,安控科技發(fā)布《關(guān)于公司簽署合作框架協(xié)議的公告》。《合作框架協(xié)議》主要內(nèi)容為:引進(jìn)上市公司并遷址,宜賓市敘州區(qū)創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)投資有限公司向安控科技支付1.5億元意向金,安控科技收到意向金10日內(nèi)啟動(dòng)公司遷址工作;俞凌提供股票質(zhì)押,創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)向俞凌支付1.5億元,期限3年;安控科技完成遷址后創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)為安控科技解決有息負(fù)債問(wèn)題提供必要支持;創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、定向增發(fā)及其他方式參與安控科技的股權(quán)收購(gòu),如參與股權(quán)收購(gòu)后創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)仍未達(dá)到安控科技實(shí)際控制人標(biāo)準(zhǔn),俞凌以表決權(quán)委托方式使創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)獲得公司控制權(quán);協(xié)議還約定了產(chǎn)業(yè)投資、各方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等事項(xiàng)。
新疆監(jiān)管局認(rèn)為,安控科技發(fā)布的《關(guān)于公司簽署合作框架協(xié)議的公告》,屬于《證券法》第八十條第二款第(三)項(xiàng)所列重大事件,構(gòu)成《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2020年7月16日,但公開(kāi)時(shí)間為2020年9月8日。俞凌作為安控科技的實(shí)際控制人,是內(nèi)幕信息所涉事項(xiàng)主導(dǎo)人、決策人,參與了安控科技與四川宜賓敘州區(qū)政府、創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)就《合作框架協(xié)議》商談、形成、簽訂的整個(gè)過(guò)程,是法定的內(nèi)幕信息知情人。在本案內(nèi)幕信息公開(kāi)前,俞凌與羅某、王某電話聯(lián)絡(luò)并泄露本案內(nèi)幕信息,羅某、王某在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在利用內(nèi)幕信息交易“安控科技”股票的行為。該行為,涉嫌違反《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條所述的內(nèi)幕交易違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,新疆監(jiān)管局依據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定,擬作出對(duì)俞凌處以500,000元罰款得處罰。
安控科技表示,上述擬處罰決定僅涉及俞凌個(gè)人,不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作等方面造成重大影響。另外,公司將持續(xù)關(guān)注上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況,并嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和要求,及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
資料顯示, 安控科技主營(yíng)業(yè)務(wù)為自動(dòng)化、油氣服務(wù)、智慧產(chǎn)業(yè)三大業(yè)務(wù)。
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