中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月2日訊(記者 王嘉浩)11月30日晚間,山東東方海洋科技股份有限公司(002086.SZ)發(fā)布公告稱,收到《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。因非經(jīng)營(yíng)性占用資金關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大訴訟和仲裁等情況未及時(shí)披露,其或?qū)⒈涣P共計(jì)555萬(wàn),實(shí)控人車軾或被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。
告知書顯示,東方海洋涉嫌違反2005年《證券法》第六十五條第五項(xiàng)、第六十七條第一款、第二款第三項(xiàng)、第二款第十項(xiàng)、第二款第十二項(xiàng),《證券法》第八十條第二款第三項(xiàng)、第二款第十項(xiàng),《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》9.1、9.11、10.2.4、11.1.1、11.1.2,《上市公司信息披露管理辦法》第三十一條第一款第二項(xiàng)、第七十一條第一款第二項(xiàng),《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》第三十八條,《公司法》第十六條第二款等規(guī)定。
據(jù)了解,2020年7月31日,其因涉嫌存在信披違法違規(guī)行為,被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。2021年11月30日,東方海洋涉嫌信息披露違法違規(guī)一案調(diào)查完畢。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明,東方海洋涉嫌違法事實(shí)有未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露非經(jīng)營(yíng)性占用資金關(guān)聯(lián)交易、未及時(shí)披露及未在定期報(bào)告中披露對(duì)外擔(dān)保、未及時(shí)披露重大訴訟和仲裁三項(xiàng)。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,并結(jié)合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形,依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條、《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定,山東監(jiān)管局?jǐn)M決定,對(duì)山東東方海洋科技股份有限公司責(zé)令改正,給予警告,并處以130萬(wàn)元罰款;對(duì)山東東方海洋集團(tuán)有限公司處以120萬(wàn)元罰款;對(duì)車軾給予警告,并處以120萬(wàn)元罰款;對(duì)于雁冰給予警告,并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)馬兆山給予警告,并處以50萬(wàn)元罰款;;對(duì)車志遠(yuǎn)給予警告,并處以25萬(wàn)元罰款;對(duì)趙玉山給予警告,并處以20萬(wàn)元罰款;對(duì)于深基給予警告,并處以20萬(wàn)元罰款;對(duì)于善福給予警告,并處以10萬(wàn)元罰款。
此外,車軾作為東方海洋時(shí)任董事長(zhǎng)、東方海洋集團(tuán)時(shí)任董事長(zhǎng)和實(shí)際控制人,在東方海洋信息披露違法行為中居于核心地位,直接組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)實(shí)施了涉案違法行為,是最主要的決策者和指使者,其行為直接導(dǎo)致東方海洋上述信息披露違法行為的發(fā)生,情節(jié)特別嚴(yán)重,依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第三條第一項(xiàng)和第二項(xiàng)、第五條第七項(xiàng)的規(guī)定,山東監(jiān)管局?jǐn)M決定對(duì)車軾采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。
于雁冰作為東方海洋時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān),同時(shí)負(fù)責(zé)東方海洋集團(tuán)財(cái)務(wù)和投融資工作,是該案件最主要的組織實(shí)施者,其行為直接導(dǎo)致東方海洋上述信息披露違法行為的發(fā)生,情節(jié)較為嚴(yán)重,依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第三條第一項(xiàng)、第五條的規(guī)定,山東監(jiān)管局?jǐn)M決定對(duì)于雁冰采取十年證券市場(chǎng)禁入措施。
東方海洋表示,公司及相關(guān)當(dāng)事人特就此事向廣大投資者致以誠(chéng)摯的歉意。目前其公司經(jīng)營(yíng)情況正常,將在收到正式處罰決定后及時(shí)披露相關(guān)信息。
資料顯示,*ST東洋的主營(yíng)業(yè)務(wù)為水產(chǎn)加工業(yè)、海水養(yǎng)殖業(yè)、體外診斷、其他收入,占營(yíng)收比例分別為:38.64%、24.57%、18.65%、9.74%。
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