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證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法

第一條　為了規(guī)范證券期貨領域行政執(zhí)法當事人承諾制度的實施，保護投資者合法權益，維護市場秩序，提高行政執(zhí)法效能，根據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)等法律，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱行政執(zhí)法當事人承諾，是指國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進行調(diào)查期間，被調(diào)查的當事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關投資者損失、消除損害或者不良影響并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可，當事人履行承諾后國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式。

第三條　行政執(zhí)法當事人承諾制度的實施應當遵循公平、自愿、誠信原則，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。

第四條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當確定專門的內(nèi)設部門負責行政執(zhí)法當事人承諾工作，并將該內(nèi)設部門與負責案件調(diào)查的內(nèi)設部門分別設置。

國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立健全內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督制度，加強對負責行政執(zhí)法當事人承諾工作的內(nèi)設部門以及相關人員執(zhí)行法律、行政法規(guī)和遵守紀律情況的監(jiān)督。

第五條　當事人自收到國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)案件調(diào)查法律文書之日至國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)作出行政處罰決定前，可以依照《證券法》等法律和本辦法的規(guī)定，申請適用行政執(zhí)法當事人承諾。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當在送達當事人的案件調(diào)查法律文書中告知其有權依法申請適用行政執(zhí)法當事人承諾。

第六條　當事人申請適用行政執(zhí)法當事人承諾，應當提交申請書以及相關申請材料。申請書應當載明下列事項：

(一)當事人的基本情況；

(二)提出申請的主要事實和理由；

(三)當事人已采取或者承諾采取的糾正涉嫌違法行為、賠償有關投資者損失、消除損害或者不良影響的措施；

(四)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

當事人應當對其所提交材料的真實性、準確性、完整性負責。

第七條　有下列情形之一的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對適用行政執(zhí)法當事人承諾的申請不予受理：

(一)當事人因證券期貨犯罪被判處刑罰，自刑罰執(zhí)行完畢之日起未逾3年，或者因證券期貨違法行為受到行政處罰，自行政處罰執(zhí)行完畢之日起未逾1年；

(二)當事人涉嫌證券期貨犯罪，依法應當移送司法機關處理；

(三)當事人涉嫌證券期貨違法行為情節(jié)嚴重、社會影響惡劣；

(四)當事人已提出適用行政執(zhí)法當事人承諾的申請但未被受理，或者其申請已被受理但其作出的承諾未獲得國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可，沒有新事實、新理由，就同一案件再次提出申請；

(五)當事人因自身原因未履行或者未完全履行經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的承諾，就同一案件再次提出申請；

(六)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)基于審慎監(jiān)管原則認為不適用行政執(zhí)法當事人承諾的其他情形。

第八條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自收到當事人完整的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出受理或者不予受理的決定。決定受理的，發(fā)給受理通知書；決定不予受理的，應當書面通知當事人并說明理由。

第九條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)受理申請后，在與當事人簽署承諾認可協(xié)議前，不停止對案件事實的調(diào)查。

第十條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理申請之日起，可以根據(jù)當事人涉嫌違法行為造成的損失、損害或者不良影響等情況，就適用行政執(zhí)法當事人承諾相關事項與當事人進行溝通協(xié)商。

當事人提交的材料以及在溝通協(xié)商時所作的陳述，只能用于實施行政執(zhí)法當事人承諾。

第十一條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)與當事人進行溝通協(xié)商的期限為6個月。經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人或者其授權的其他負責人批準，可以延長溝通協(xié)商的期限，但延長的期限最長不超過6個月。

國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)與當事人溝通協(xié)商應當當面進行，并制作筆錄。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)與當事人進行溝通協(xié)商的工作人員不得少于2人，并應當向當事人出示執(zhí)法證件。

國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)與當事人進行溝通協(xié)商的工作人員不得違反規(guī)定會見當事人及其委托的人。

第十二條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)相關工作人員與案件有直接利害關系或者有其他關系，可能影響公正執(zhí)法的，應當回避。

當事人認為國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)相關工作人員有前款規(guī)定情形的，有權申請其回避。當事人提出回避申請，應當說明理由。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自當事人提出回避申請之日起3日內(nèi)作出決定，并書面告知當事人。決定作出之前，被申請回避的人員不停止相關工作。

第十三條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)經(jīng)與當事人溝通協(xié)商，認可當事人作出的承諾的，應當與當事人簽署承諾認可協(xié)議。承諾認可協(xié)議應當載明下列事項：

(一)申請適用行政執(zhí)法當事人承諾的事由；

(二)當事人涉嫌違法行為的主要事實；

(三)當事人承諾采取的糾正涉嫌違法行為、賠償有關投資者損失、消除損害或者不良影響的具體措施；

(四)承諾金數(shù)額及交納方式；

(五)當事人履行承諾的期限；

(六)保障當事人商業(yè)秘密、個人隱私等權利的措施；

(七)需要載明的其他事項。

本辦法所稱承諾金，是指當事人為適用行政執(zhí)法當事人承諾而交納的資金。

第十四條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)確定承諾金數(shù)額應當綜合考慮下列因素：

(一)當事人因涉嫌違法行為可能獲得的收益或者避免的損失；

(二)當事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款、沒收違法所得的金額；

(三)投資者因當事人涉嫌違法行為所遭受的損失；

(四)簽署承諾認可協(xié)議時案件所處的執(zhí)法階段；

(五)需要考慮的其他因素。

國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以就適用行政執(zhí)法當事人承諾涉及的專業(yè)問題征求證券期貨交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、投資者保護機構(gòu)等相關機構(gòu)或者專家學者的意見。

第十五條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)與當事人簽署承諾認可協(xié)議后，應當中止案件調(diào)查，向當事人出具中止調(diào)查決定書，并予以公告。

當事人完全履行承諾認可協(xié)議后，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當終止案件調(diào)查，向當事人出具終止調(diào)查決定書，并予以公告。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)出具終止調(diào)查決定書后，對當事人涉嫌實施的同一個違法行為不再重新調(diào)查。

申請適用行政執(zhí)法當事人承諾的當事人為《證券法》等法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的信息披露義務人的，應當依法履行信息披露義務。

第十六條　有下列情形之一的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當終止適用行政執(zhí)法當事人承諾：

(一)當事人在簽署承諾認可協(xié)議前撤回適用行政執(zhí)法當事人承諾的申請；

(二)未能在本辦法第十一條規(guī)定的期限內(nèi)簽署承諾認可協(xié)議；

(三)承諾認可協(xié)議簽署后，當事人因自身原因未履行或者未完全履行承諾；

(四)承諾認可協(xié)議履行完畢前，發(fā)現(xiàn)當事人提交的材料存在虛假記載或者重大遺漏；

(五)承諾認可協(xié)議履行完畢前，當事人因涉嫌證券期貨犯罪被依法立案。

發(fā)生前款規(guī)定情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當向當事人出具終止適用行政執(zhí)法當事人承諾通知書；發(fā)生前款第一項至第四項情形的，還應當及時恢復案件調(diào)查。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在決定終止適用行政執(zhí)法當事人承諾前，應當聽取當事人的意見。

第十七條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立集體決策制度，討論決定行政執(zhí)法當事人承諾實施過程中的申請受理、簽署承諾認可協(xié)議、中止或者終止案件調(diào)查等重大事項，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人或者其授權的其他負責人批準后執(zhí)行。

第十八條　投資者因當事人涉嫌違法行為遭受損失的，可以向承諾金管理機構(gòu)申請合理賠償，也可以通過依法對當事人提起民事賠償訴訟等其他途徑獲得賠償。承諾金管理機構(gòu)向投資者支付的賠償總額不得超過涉及案件當事人實際交納并用于賠償?shù)某兄Z金總額。投資者已通過其他途徑獲得賠償?shù)模坏镁鸵勋@得賠償?shù)牟糠窒虺兄Z金管理機構(gòu)申請賠償。

承諾金管理和使用的具體辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門另行制定。

第十九條　當事人有下列情形之一的，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，納入全國信用信息共享平臺，按照國家規(guī)定實施聯(lián)合懲戒：

(一)因自身原因未履行或者未完全履行承諾；

(二)提交的材料存在虛假記載或者重大遺漏；

(三)違背誠信原則的其他情形。

第二十條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員違反規(guī)定適用行政執(zhí)法當事人承諾，或者泄露履行職責中知悉的商業(yè)秘密、個人隱私的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十一條　本辦法自2022年1月1日起施行。