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中國經濟網北京11月24日訊 證監會廣東監管局網站日前公布的政監管措施決定書（〔2021〕126號）顯示，經查，顧艦彬在擔任大有期貨有限公司廣東分公司負責人期間，持有上海己思己諾國際貿易有限公司的95%股權，并曾擔任該公司監事。

廣東證監局判定，上述行為違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》（證監會令第179號）第二十八條第二款、《期貨從業人員管理辦法》（證監會令第48號）第十三條的規定。

根據《期貨從業人員管理辦法》第二十九條的規定，廣東證監局決定對顧艦彬采取責令改正的行政監管措施。

官網顯示，大有期貨有限公司是現代投資股份有限公司全資子公司，于2002年7月在長沙成立，注冊資金5.8億元，總部設在長沙，業務范圍涵蓋商品期貨和金融期貨經紀、投資咨詢、資產管理、基金銷售、風險管理、場外衍生品、做市商等，在長沙、上海、南京、鄭州、合肥、濟南、佛山等全國重點城市設有多家分支機構，業務覆蓋范圍廣。

經中國經濟網記者查詢發現，大有期貨有限公司為現代投資股份有限公司（“現代投資”，000900.SZ）全資子公司；上海己思己諾國際貿易有限公司大股東為顧艦彬，持股比例95%。

《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》（證監會令第179號）第二十八條規定：期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。期貨公司高級管理人員在期貨公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應當遵守中國證監會的有關規定。期貨公司營業部負責人不得兼任其他營業部負責人。符合任職條件的人員最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

《期貨從業人員管理辦法》（證監會令第48號）第十三條規定：期貨從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守協會和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。

《期貨從業人員管理辦法》第二十九條規定：期貨從業人員違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。

以下為原文：

中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書

〔2021〕126號

關于對顧艦彬采取責令改正措施的決定

顧艦彬：

經查，你在擔任大有期貨有限公司廣東分公司負責人期間，持有上海己思己諾國際貿易有限公司的95%股權，并曾擔任該公司監事。上述行為違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》（證監會令第179號）第二十八條第二款、《期貨從業人員管理辦法》（證監會令第48號）第十三條的規定。

根據《期貨從業人員管理辦法》第二十九條的規定，我局決定對你采取責令改正的行政監管措施。你應當于收到本決定書之日起三個月內完成上述股權的清理處置，并向我局提交書面整改報告，我局將對整改情況組織檢查驗收。

如果對本監督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

廣東證監局

2021年11月22日