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中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)11月22日訊(記者葉淺 樊鵬)11月12日，華安證券公告因?yàn)橘Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違規(guī)收到安徽證監(jiān)局責(zé)令改正措施，一周之前，華安證券剛因期貨業(yè)務(wù)違規(guī)收到安徽證監(jiān)局的警示函。一周內(nèi)2次收到證監(jiān)局監(jiān)管措施，可見華安證券業(yè)務(wù)合規(guī)受到監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注。

除業(yè)務(wù)合規(guī)問題外，華安證券的三季報(bào)表現(xiàn)也差強(qiáng)人意，營業(yè)收入、凈利潤同比均為下滑。在業(yè)績下滑的同時(shí)，華安證券第二大股東提出了4600萬股的減持計(jì)劃，而自去年以來，主要股東已經(jīng)多次減持華安證券。

資管、期貨業(yè)務(wù)連收監(jiān)管措施

11月12日，華安證券公告顯示，去年11月份安徽證監(jiān)局在對華安證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在主要問題為：私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在不同資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶間違規(guī)交易、債券投資風(fēng)險(xiǎn)管控不完善及主要業(yè)務(wù)人員未建立收入遞延支付等。根據(jù)上述違規(guī)內(nèi)容，安徽證監(jiān)局對華安證券出具了責(zé)令改正措施。

在2021年中報(bào)中，華安證券對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)容描述為：“公司以投研能力提升和私募產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)為抓手，持續(xù)深化主動(dòng)管理轉(zhuǎn)型，產(chǎn)品規(guī)模穩(wěn)中有進(jìn)，資管業(yè)務(wù)體系不斷豐富， 盈利能力穩(wěn)步提高，重點(diǎn)產(chǎn)品收益排名行業(yè)前列。”

上述責(zé)令改正的私募資管業(yè)務(wù)被華安證券作為業(yè)務(wù)抓手，實(shí)現(xiàn)了不錯(cuò)的收入表現(xiàn)。2020年，華安證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入同比暴漲174.91%，2021年前三季度同比增長35.55%，繼續(xù)保持快速增長。

就在收到上述監(jiān)管措施的前一周，11月5日，華安證券期貨子公司收到了安徽證監(jiān)局出具的警示函措施，內(nèi)容顯示：“根據(jù)投訴舉報(bào)線索核查發(fā)現(xiàn)，2015年4月-12月期間，你公司財(cái)務(wù)總監(jiān)汪軍存在利用職務(wù)便利違規(guī)參與證券投資咨詢活動(dòng)的行為。”

華安證券2020年底剛完成向華安期貨增資6000萬元，增資后的效果比較明顯。2020年和2021年上半年，華安證券以現(xiàn)貨銷售為主的其他業(yè)務(wù)收入增加較快，同比分別達(dá)175.51%和14.06%。根據(jù)華安證券的回復(fù)，此業(yè)務(wù)主要為華安證券期貨子公司下面華安資本的棉花品種貿(mào)易收入增加。

表一：華安證券2018-2021Q3資管業(yè)務(wù)、其他業(yè)務(wù)收入情況

數(shù)據(jù)來源：華安證券財(cái)報(bào)

營收凈利雙降 股東持續(xù)減持

雖然資管和其他業(yè)務(wù)收入快速增長，但是仍止不住華安證券整體業(yè)績下滑趨勢。

華安證券2021年三季報(bào)顯示，公司前三季度營業(yè)收入同比下滑11.17%，凈利潤同比下滑8.91%。統(tǒng)計(jì)顯示，A股上市券商中，同期三季報(bào)營收、凈利雙降的僅有五家。

數(shù)據(jù)顯示，華安證券三季報(bào)主要業(yè)務(wù)下滑明顯，其中投資銀行凈收入同比下滑14.94%，自去年以來投行收入已持續(xù)下滑；利息凈收入同比下滑20.64%；投資收益則下滑了51.08%。

表二：華安證券2018-2021Q3營收、凈利情況

數(shù)據(jù)來源：iFinD,中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)整理

在回復(fù)中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者關(guān)于業(yè)績雙降的原因時(shí)，華安證券表示：“主要是重資產(chǎn)業(yè)務(wù)對公司收入貢獻(xiàn)有所下降。公司董事會(huì)在本年度配股募集資金到位后已經(jīng)對相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，但從資金入賬到收益產(chǎn)出會(huì)有一個(gè)滯后過程。”

業(yè)績下滑的同時(shí)，華安證券的股東也在持續(xù)減持。11月3日，華安證券公告第二大股東安徽出版集團(tuán)有限責(zé)任公司擬減持不超過4600萬股的減持計(jì)劃。自2020以來，安徽出版集團(tuán)已經(jīng)3次減持公司股份。除第二大股東外，第五大股東方國際創(chuàng)業(yè)股份有限公司也在去年進(jìn)行了2次減持。公開資料顯示，華安證券的主要股東去年減持比例已達(dá)4.96%。

表三：華安證券2020年主要股東減持情況

數(shù)據(jù)來源：iFinD,中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)整理

雖然有業(yè)務(wù)違規(guī)、業(yè)績下滑和股東持續(xù)減持，但值得一提的是，華安證券仍于2021年6月10日完成了配股發(fā)行，實(shí)際募集資金39億元，其中20億元投入資本中介業(yè)務(wù)，10億元投入投資與交易業(yè)務(wù)。

補(bǔ)血后的華安證券，能否在業(yè)務(wù)合規(guī)的要求下實(shí)現(xiàn)業(yè)績拐點(diǎn)，中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)將持續(xù)關(guān)注。