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證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)(〔2021〕31號(hào))顯示，根據(jù)投訴舉報(bào)線索核查發(fā)現(xiàn)，汪軍作為華安期貨有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“華安期貨”)財(cái)務(wù)總監(jiān)，于2015年4月-12月期間存在利用職務(wù)便利違規(guī)參與證券投資咨詢活動(dòng)的行為。

上述情形違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第47號(hào))第三十九條規(guī)定，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第47號(hào))第五十二條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)汪軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

此外， 證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局網(wǎng)站同日公布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)(〔2021〕32號(hào))顯示，上述情況反映出華安期貨在高管任職管理、財(cái)務(wù)管理和制衡機(jī)制方面不健全，內(nèi)部控制存在一定隱患，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第110號(hào))第四十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第110號(hào))第八十七條規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

官網(wǎng)顯示，華安期貨有限責(zé)任公司成立于1995年5月，是華安證券股份有限公司全資子公司。公司具備從事商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本金為人民幣5億元，是目前國(guó)內(nèi)綜合研究實(shí)力較強(qiáng)的期貨公司之一。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，華安期貨有限責(zé)任公司為華安證券股份有限公司(“華安證券”，600909.SH)全資子公司，華安證券年報(bào)顯示，公司持華安期貨100%比例股份。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第47號(hào))第三十九條規(guī)定：期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第47號(hào))第五十二條規(guī)定：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：

(一)未按規(guī)定履行職責(zé)；

(二)未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

(三)違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況；

(四)未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第110號(hào))第四十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第110號(hào))第八十七條規(guī)定：期貨公司違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)華安期貨有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定

中國(guó)證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2021〕32號(hào)

華安期貨有限責(zé)任公司：

根據(jù)投訴舉報(bào)線索核查發(fā)現(xiàn)，2015年4月-12月期間，你公司財(cái)務(wù)總監(jiān)汪軍存在利用職務(wù)便利違規(guī)參與證券投資咨詢活動(dòng)的行為。

上述情況反映出你公司在高管任職管理、財(cái)務(wù)管理和制衡機(jī)制方面不健全，內(nèi)部控制存在一定隱患，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第110號(hào))第四十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第110號(hào))第八十七條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)引以為戒，并按照監(jiān)管規(guī)定要求，進(jìn)一步完善公司內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生，同時(shí)公司應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，于收到本決定書(shū)30內(nèi)向我局報(bào)送整改報(bào)告和內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2021年11月1日

關(guān)于對(duì)汪軍采取出具警示函措施的決定

中國(guó)證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2021〕31號(hào)

汪軍：

根據(jù)投訴舉報(bào)線索核查發(fā)現(xiàn)，你作為華安期貨有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，于2015年4月-12月期間存在利用職務(wù)便利違規(guī)參與證券投資咨詢活動(dòng)的行為。

上述情形違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第47號(hào))第三十九條規(guī)定，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第47號(hào))第五十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，并按照監(jiān)管規(guī)定要求，進(jìn)一步加強(qiáng)證券期貨法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提升自身合規(guī)意識(shí)，規(guī)范從業(yè)行為。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2021年11月1日