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中國網財經10月31日訊(記者葉淺 樊鵬)10月26日，國元證券公告三季報，公司前三季度營收入同比增長4.96%，歸母凈利潤同比增長22.74%，信用減值損失大幅收窄。

此前，國元證券剛因為研究報告發布不合規，收到了2021年內的第4張監管函。

營收增長乏力

公告顯示，國元證券今年前三季度營業收入為37.08億元，同比增長4.96%；歸屬上市公司股東凈利潤13.26億元，同比增長22.74%，凈利增長幅度顯著高于收入增長。

從收入增速方面看，國元證券在A股27家已公告三季報業績的券商中排第20位，顯著低于中位數17.37%的增長水平。從收入結構方面看，國元證券2020年同比增長了91.46%的投資收益，今年前三季度僅增長了2.93%；在2020年同比增長91.46%的投資銀行業務凈收入，今年前三季度則同比下滑了21.10%。

記者梳理三季報發現，造成國元證券營收與凈利增長差異的主要原因,是其信用減值損失同比大幅減少。2020年，國元證券因為股票質押業務及未兌付債券計提信用減值損失4.87億元，而今年截至三季度末，國元證券信用減值損失僅為0.14億元，同比下降了96.41%，信用減值大幅收窄。

在回復中國網財經記者關于營收、凈利增長相關問題時，國元證券表示三季度的固定收益業務、“雙融“業務和金融產品代銷收入等業務表現較好，營業收入實現增長，同時化解和處置風險項目，信用減值損失也有了較大下降，促使公司凈利潤同比增長。

從三季報看，國元證券前期股權質押相關風險化解效果明顯，但是相比較同行營收表現，其增長略顯乏力。

表一：2018-2021H1國元證券收入、凈利潤情況

數據來源：iFinD,中國網財經整理

收年內第4張監管函

除營收增長放緩外，國元證券年內多次被監管處罰。

10月18日，國元證券收到安徽證監局出具的警示函措施，涉及公司發布研究報告存在資料來源標注不明確、數據選取不夠審慎、研報分析不夠客觀、質量控制和合規審查不到位等問題。這是國元證券年內第4次收到監管函。

記者梳理國元證券研究人員結構發現，截至發稿，證券業協會從業人員信息顯示國元證券分析師人數為22人，相交前兩年，人員數量變動較大。根據國元證券年報，公司2020年研究人員數量為65人，2019年研究人員數量為72人。

除去上述研究業務違規外，國元證券今年前3張監管函主要涉及分支結構業務合規問題。

9月9日，國元證券收到安徽證監局下發警示函監管措施，涉及合規人員工作經歷、信息發布、從業資格違規等相關問題。

7月6日和1月20日，國元證券山東淄博人民西路證券營業部，先后兩次收到山東證監局的監管措施，涉及合規人員業務工作、客戶管理及上報虛假材料等問題。

針對上述研究人員及業務合規問題，中國網財經記者致函采訪國元證券，國元證券表示，年報批露研究人員人數量包括子公司研究人員，實際研究人員數量要比分析師多，同時，公司在合規方面已經對包括研究業務在內的所有業務實施相應的管控及整改。

2020年，國元證券曾完成配股募集資金54億元，投入到固定收益、信用業務、信息系統及風控合規體系建設，但從今年前三季度的情況來看，業績增速、風控效果并不明顯。

截至10月29日收盤，國元證券PB值為1.01，列A股上市券商倒數第二。