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中國網財經10月14日訊(記者葉淺 樊鵬)9月23日，申萬宏源證券收到年內第四張監管函，內容涉及分支機構業務違規。同時，申萬宏源2021年半年報顯示，子公司訴訟較多，信用減值損失明顯上升。

分支機構頻收監管函 業務合規問題突出

9月23日，云南證監局對申萬宏源證券云南分公司出具了警示函措施，內容涉及分公司營銷管理、人員管理、崗位設備、IB業務公示、合同管理及客戶資料等六方面的違規問題，而這已經是年內申萬宏源證券收到的第四張監管函。

在此之前，6月17日，申萬宏源證券鹽城解放北路證券營業部被中國證監會江蘇監管局責令改正；4月14日，申萬宏源證券重慶分公司收到了重慶證監局出具的警示函；3月20日，申萬宏源證券西部子公司庫爾勒濱河路營業部被新疆監管局出具警示函。

上述監管函涉及違規內容主要集中于分支機構經紀業務。申萬宏源2021年半年報顯示，報告期內共有證券營業部306家，經紀業務手續費凈收入達28.53億元，同比增長14.80%，收入占比達17.75%。

在業務快速發展的同時，分支機構年內多次收到監管函，可見合規問題比較突出。

子公司訴訟或致信用減值損失上升

除分支機構業務合規問題外，申萬宏源2021年半年報顯示，子公司相關訴訟數量也較多。其中，報告期內子公司有關訴訟6起，涉及金額6.1億元；報告期遺留案件9起，涉及金額近21億元；報告期后，子公司有關訴訟4起，涉及金額達8億元。

同時，近3年申萬宏源信用減值損失上升較明顯，其中，2020年信用減值損失達7.98億，同比上升10.86%；2021年半報信用減值損失為2.26億，同比上升25.29%。

信用減值損失涉及股票質押、債權投資等業務，而申萬宏源半年報顯示，上述子公司相關訴訟多為股票質押業務糾紛，或致申萬宏源信用減值損失進一步上升。

表一：申萬宏源信用減值損失情況

數據來源：iFinD,中國網財經整理

記者注意到，近一年申萬宏源管理團隊變動也較大，自2020年12月19日董事、總經理徐志斌和副總經理、財務總監、董事會秘書陽昌云辭職后，2021年9月29日，副董事長、董事楊文清也提出辭職。