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  截至8月6日，《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》落地實施已滿一個月。一個月來，監管層對違法違規行為的處罰力度明顯加強，按照“零容忍”工作要求，持續強化重大證券違法犯罪案件懲治和重點領域執法，重拳打擊財務造假、內幕交易、操縱市場等惡性違法行為，多次通報處罰案例，維護市場秩序和投資者權益。

自7月6日中辦、國辦印發《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》(業內俗稱“零容忍”文件，以下簡稱《意見》)以來，至今已滿一個月。期間，證監會對《意見》相關重點任務作出部署安排，并通報一批違法違規案件。

接受記者采訪的市場人士認為，近一個月來，監管層對違法違規行為的處罰力度明顯加強，體現了“零容忍”執法的決心，預計下一步還將有強化市場主體信披責任、建設資本市場誠信體系、完善投保機制和執法協作機制等方面的舉措出臺。

密集通報處罰案例

持續釋放“零容忍”信號

據記者梳理，一個月以來，證監會和地方證監局多次通報對重大違法違規行為的處罰情況。

7月9日，證監會對《意見》相關重點任務作出部署安排，并就貫徹落實《意見》提出工作要求。同日，證監會通報了2020年以來對操縱市場、內幕交易等證券違法活動的查處情況，其中，作出操縱市場、內幕交易案件行政處罰176件，罰沒金額累計超過50億元；向公安機關移送涉嫌操縱市場犯罪案件線索41起、內幕交易123起。

7月15日，證監會發布《證券期貨違法行為行政處罰辦法》。7月16日，證監會表示，已集中部署專項執法行動，集中打擊財務造假、資金占用、違規擔保及操縱市場、內幕交易等嚴重違法行為，依法從嚴從快從重查辦16起重大典型案件。

7月23日，證監會通報“中源家居”“利通電子”等股票價格操縱案調查進展。同日，證監會還通報了首批適用新證券法財務造假案件的處罰情況，3張罰單(擬)罰沒金額均超千萬元。

從地方證監局來看，7月28日，深圳證監局表示，對私募機構前海匯能兩名主要負責人采取終身證券市場禁入措施。這是其首次在私募領域采取市場禁入措施。

“近期，證監會和地方證監局對違法違規行為的處罰力度明顯加強，無論是對機構還是個人都予以更嚴格的監管?！贝ㄘ斪C券首席經濟學家陳靂在接受《證券日報》記者采訪時表示，這體現了監管層對違法行為“零容忍”，通過懲治影響市場秩序的“害群之馬”，達到凈化投資環境的作用，有助于提升市場公平性，保護中小投資者利益。

“這一個月里，證券監管部門延續了‘零容忍’的監管態勢，從嚴從快從重懲處資本市場違法違規行為?！眹坡蓭?上海)事務所律師朱奕奕在接受《證券日報》記者采訪時表示，就新特點而言，包括落實新證券法中提出的加大處罰力度，以及對“關鍵少數”的嚴懲。

朱奕奕認為，監管層通報嚴打違法行為的案例，有利于對資本市場違法違規行為主體產生震懾，明確釋放“零容忍”監管信號，使市場參與主體落實信披義務、履行勤勉盡責的責任，并且也有利于引導市場參與主體行為合規，維護市場秩序和投資者權益。

強化債市統一執法

未來多方面政策值得期待

近日，證監會對永煤控股和康得新銀行間債券市場信披違法行為作出行政處罰，引發市場關注。其中，康得集團及其實控人鐘玉合計被處罰90萬元，永煤控股及其相關負責人合計被處罰530萬元。