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今年以來，上海證監局已作出行政處罰決定7份，下發行政處罰事先告知書4份，合計罰沒款近2500萬元，對13起違法線索立案調查，涉及財務造假、虛假陳述、操縱市場、內幕交易、利用未公開信息交易等各類違法行為。

近日，上海證監局對上海富控涉嫌信息披露違法違規案下發《行政處罰及市場禁入事先告知書》，擬對上海富控及多名主管人員作出嚴懲。這是上海證監局首次適用新證券法處罰信息披露違法違規案件。

該局相關負責人表示，本案的查處是上海證監局貫徹落實新證券法、刑法修正案及《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》(以下簡稱《意見》)的最新具體舉措，體現出上海證監局堅持“零容忍”原則，強化退市監管力度，堅決遏制規避退市、“帶病闖關”信息披露違法行為，依法從嚴打擊財務造假等各類證券期貨違法違規活動的堅定決心。

上海富控領行政處罰事先告知書

回溯案情可知，2020年8月25日，上海富控披露的2019年年度報告沖回預計負債18.86億元，沖回應付利息11.06億元，確認投資收益29.92億元。經上海證監局查明，上海富控將上述預計負債和應付利息沖回的會計處理不符合相關會計準則的規定，導致上海富控2019年年度報告虛增利潤總額合計29.92億元，占上海富控2019年度更正后合并報表利潤總額的235.78%，并導致公司2019年年度報告披露凈資產由負值轉為正值。上海富控2019年年度報告涉嫌存在虛假記載。

據此，2020年11月，上海證監局對上海富控采取責令改正的行政監管措施。2020年12月，上海證監局對上海富控涉嫌信息披露違法違規案立案調查。目前，上海富控已因2018年至2020年連續三年期末凈資產為負值被上海證券交易所終止上市并摘牌。

上海證監局認為，上海富控為規避退市條件，強行闖關，涉嫌擅自違規沖回預計負債及金融機構借款利息，涉及金額近30億元，導致年度報告凈資產由負轉正。

由此，上海證監局首次依據新證券法向上市公司及相關責任人員下發行政處罰事先告知書，擬對公司給予警告，并處以六百萬元罰款，擬對直接負責的主管人員及其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元至四百萬元不等的罰款，擬對兩名直接負責的主管人員采取市場禁入措施。

上海證監局相關負責人表示，本案其他責任人員正在調查處理中。同時，將積極支持投資者通過法定途徑維護自身合法權益，對本案其他個別涉嫌違法責任人員繼續調查，并依法將本案相關責任人員涉嫌犯罪的行為移送公安司法機關，綜合運用行政執法、民事追償和刑事懲戒的立體式追責體系，凈化市場生態，促進資本市場平穩健康發展。

多措并舉提升違法違規成本

記者了解到，今年以來，上海證監局已作出行政處罰決定7份，下發行政處罰事先告知書4份，合計罰沒款近2500萬元，對13起違法線索立案調查，涉及財務造假、虛假陳述、操縱市場、內幕交易、利用未公開信息交易等各類違法行為。

上海證監局表示，近年查辦的財務造假、內幕交易等案件主要呈現以下特點：一是財務造假動機多樣，造假情節惡劣；二是資金占用、違規擔保等侵害上市公司(新三板公司)利益的行為時有發生；三是并購重組仍是內幕交易的高發領域，案件呈現聚集程度高、關聯性強等特點。

在案件查辦過程中，上海證監局貫徹《意見》關于嚴厲打擊資本市場欺詐、造假等惡性違法行為的總體要求，集中執法力量，創新工作機制，優化辦案模式，多措并舉提升資本市場違法違規成本：

一是堅持“一案多查”，在財務造假案件中針對獨立財務顧問、會計師事務所等中介機構開展同步核查，確保對有關機構的責任追究一抓到底；二是強化對控股股東、實際控制人等“關鍵少數”的責任追究；三是充分運用行政執法、民事追償和刑事懲戒的立體式追責體系。

下一步，上海證監局將堅決貫徹《意見》，持續強化重大證券違法犯罪案件懲治和重點領域執法，加強執法司法協作，推動健全證券執法司法體制機制，重拳打擊財務造假、內幕交易、操縱市場等惡性違法行為，推動形成崇信守法、規范透明、開放包容的良好資本市場生態，努力為上海國際金融中心建設營造更加良好的法治環境。