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多家券商涉嫌超額申報

而相較于A類投資者而言，B類和C類投資者在打新中涉嫌違規的情況，則更為普遍。

以8月底完成IPO的三角輪胎(601163.SH)來看，其IPO網下配售共計2673個有效投資者，其中，中信證券、光大證券資產管理公司、紅塔證券的部分券商集合資產管理計劃產品，均有違規打新的嫌疑。

《證券公司集合資產管理業務實施細則》規定：集合計劃申購新股，可以不設申購上限，但申報的金額不得超過集合計劃的現金總額，申報的數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。

而公開數據顯示，上述券商及券商資管旗下多只產品，申報數量明顯超過其所持現金數額。

其中，中信證券旗下7只券商集合資管計劃均申購了三角輪胎1.4億股，按三角輪胎22.07元/股的發行價格計算，對應的申購金額為30.90億元。然而，截至今年二季度末，多只券商集合資管計劃總資產均未超過30億元。

例如，中信證券積極策略1號、中信證券股債雙贏、中信理財2號、中信證券積極策略15號、中信證券積極策略16號等資管計劃，二季度末總資產最多者為6.04億元，所持銀行存款機清算備付金最多者為3.72億元。而新發行不久(尚無半年報)的中信證券貴賓豐元5號、中信證券貴賓定制71號兩只券商集合資管計劃的認購金額為20億元，也未達到30億元的水平線。

同樣，光大證券資管共有11只券商集合資產管理計劃參與了三角輪胎申購，均申購了1.4億股。從已披露二季度報告的券商集合資管計劃來看，有6只券商集合資管計劃總資產遠不及30億元，券商集合資管計劃對應的銀行存款規模最多也為2億元。

此外，紅塔證券旗下紅塔登峰1號集合資產管理計劃也申購了1.4億股三角輪胎，然而其截至二季度末總資產為2.4億元，同樣不達標。

一般而言，券商集合資產管理計劃的資產配置包括股票、債券等多種類型，銀行存款只占總資產一小部分。

在三角輪胎新股申購中，亦有部分券商集合資管計劃截至二季度末的總資產超過申購金額，但銀行存款等現金遠不及。

滬上一位公募人士肖宇(化名)表示，“券商集合資管屬于C類投資者，要求最不嚴格，是最不規范的。好多人都是瞎報，投行也沒審核出來。”

審核漏洞

對于部分機構違規打新的現象，有機構人士直言不滿。

“這對我們來說特別不公平”，前述滬上公募人士肖宇無奈地表示，“本來公募基金就不能滿格打新，只能按照不大于總資產來申報，而個人和其他產品都可以滿格申報。在這種情況下，還有這么多機構超額申報，相關的審核對這種現象也沒有監測到位，使我們打新變得更加困難。我們希望證監會能夠對這一現象加強監管。”

此外，業內也呼吁，交易所在這方面也應加強審核。不過，由于基金資產規模具有實時變化的特點，這方面的監管也確實有一定難度。

肖宇則建議，可約定統一的申購上限，比如4000萬、底倉市值2000萬，這樣對所有人都公平。