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私募整頓升級抬升核查需求 8家律師、會計所首次入圍馳援
來源:21世紀經(jīng)濟報道(廣州) 發(fā)布時間:2016-09-30 10:03:02
私募整頓升級抬升核查需求8家律師、會計所首次入圍馳援

中基協(xié)則表示根據(jù)相關要素進行排序,在對律師事務所和會計師事務所分別排序,按照價格由低至高,從事基金業(yè)務規(guī)模從大到小,地理位置由近及遠等標準經(jīng)過篩選,最終公布了八家外援中介機構備選名單。

在對私募基金的整頓中,監(jiān)管與行業(yè)保持了雙雙進化的平衡。

9月27日晚,中基協(xié)發(fā)布《關于公布第一批入會核查專業(yè)中介服務機構名單的公告》,表示將引入部分中介機構參與私募基金行業(yè)的自律管理服務工作。

此前IPO、并購重組繁重核查任務中,已有監(jiān)管部門抽調中介機構人士參與核查的案例發(fā)生,而上述公告或意味著中介機構也將首次作為外援參與私募監(jiān)管的自律核查工作。

“協(xié)會將委托專業(yè)機構對已登記的私募基金管理人進行抽查,逐步構建入會核查、登記抽查和專項核查相結合的多層次行業(yè)自律管理新機制。”中基協(xié)對于上述機構的“外援”如是表態(tài)。

21世紀經(jīng)濟報道記者調查了解到,中介機構的參與和私募監(jiān)管趨嚴后,與如今上萬家私募的核查工作量的激增有關,而面對私募基金的各項自律監(jiān)管要求,外援中介機構也能在較大程度上提高監(jiān)管工作的效率和專業(yè)度。

核查工作量緣何激增

“我們之前比較早已經(jīng)提交了相關申請和補充法律意見書,但是到現(xiàn)在還沒有消息。”9月19日,一家位于深圳、正在申請備案登記的私募基金管理公司負責人告訴21世紀經(jīng)濟報道記者。

事實上,這位負責人所抱怨的問題,在私募監(jiān)管趨嚴的當下并不鮮見。而目前部分私募機構備案申請進度的遲緩,與私募監(jiān)管趨嚴化后,監(jiān)管部門工作量的驟升不無關聯(lián)。

“畢竟協(xié)會的人手有限,而需要核查的私募機構又太多了,”一位接近中基協(xié)的私募人士透露,“而且許多私募管理人也不按照正確的格式寫相應的意見書等申報材料,所以會有反復,也并不排除提交意見書和申請一段時間沒得到反饋的情況。”

數(shù)據(jù)佐證了外援背后的較大核查需求。協(xié)會系統(tǒng)顯示,登記在案的管理人數(shù)量多達17585家,而據(jù)賈洪波此前透露,截至8月底,已備案正在運行的私募基金39704只,認繳規(guī)模和實繳規(guī)模分別達8.03萬億元和6.43萬億元。

而今年以來的監(jiān)管升級也在給這個體量龐大的行業(yè)帶來前所未有的洗牌。

5月,有約近2000家私募管理人因未提交法律意見書也未在協(xié)會備案私募基金產(chǎn)品被注銷,而8月1日的第二階段,被注銷的私募機構更是多達7800家,若加上主動申請注銷登記的機構,僅2月5日私募新政實施以來,注銷機構已不少于1萬家。

此外,將部分機構列入異常機構名單也是監(jiān)管動作的一部分,截至6月30日,4276家已登記的私募管理人因未提交財報而成為了“異常機構”。

業(yè)內(nèi)人士認為,私募基金的先寬、再緊的監(jiān)管環(huán)境突變,成為了當前監(jiān)管工作量激增的主要原因。

“私募基金去年備案大爆發(fā),今年監(jiān)管又收緊了,這是導致工作量增加的內(nèi)在原因,如果一開始搭建備案體系時就對門檻這樣安排,可能也會有許多機構望而卻步。”前述私募人士坦言。

標簽: 需求 律師 會計

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