7月28日晚，證監(jiān)會發(fā)布《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱《北交所做市特別規(guī)定》）。
新出爐的《北交所做市特別規(guī)定》，對專門申請北交所做市商資格的證券公司，在科創(chuàng)板做市商條件的基礎(chǔ)上適當(dāng)調(diào)整有關(guān)資本實力要求，凈資本由100億元調(diào)整至50億元，分類評價要求也有所調(diào)整，新增更加符合北交所特點的兩項指標(biāo)，即在北交所保薦上市公司家數(shù)排名前20或最近一年新三板做市成交金額排名前20。
另外，《北交所做市特別規(guī)定》還包括規(guī)則銜接安排、監(jiān)督管理等方面內(nèi)容。依據(jù)《科創(chuàng)板做市規(guī)定》取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的，仍可在北交所按照規(guī)定開展證券做市交易業(yè)務(wù)。
(資料圖片僅供參考)
證監(jiān)會表示，制定《北交所做市特別規(guī)定》是為推動北交所高質(zhì)量發(fā)展，發(fā)揮做市交易機(jī)制作用，促進(jìn)市場保持合理流動性水平。
挖貝研究院資料顯示，北交所今年2月正式引入做市交易機(jī)制，截至6月19日，北交所做市商有國金證券、安信證券、中信證券等15家券商，做市股票48只。
附-《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定（征求意見稿）》規(guī)定的北交所股票做市準(zhǔn)入條件
符合下列條件的證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)取得上市證券(限北交所股票)做市交易業(yè)務(wù)資格的，可以從事北交所股票做市交易業(yè)務(wù):
(一)具有證券自營業(yè)務(wù)資格;
(二)最近12個月凈資本持續(xù)不低于50億元;
(三)近3年分類評級有1年為A類A級(含)以上且近1年分類評級為B類BB級(含)以上;
(四)北交所保薦上市公司家數(shù)排名前20或最近一年新三板做市成交金額排名前20;
(五)最近18個月凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);
(六)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制制度健全并有效執(zhí)行;
(七)具備與開展業(yè)務(wù)相匹配的、充足的業(yè)務(wù)人員及專職合規(guī)風(fēng)控人員，公司分管做市交易業(yè)務(wù)的高級管理人員、首席風(fēng)險官等具備相應(yīng)的專業(yè)能力;
(八)北交所股票做市交易業(yè)務(wù)實施方案準(zhǔn)備充分，技術(shù)系統(tǒng)具備開展業(yè)務(wù)條件并通過北交所組織的評估測試;
(九)公司最近1年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或被追究刑事責(zé)任;
(十)公司最近1年未發(fā)生重大及以上級別信息安全事件;
(十一)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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