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在證監(jiān)會(huì)重罰股東違規(guī)減持的同時(shí)，仍有不少上市公司依然“我行我素”。

《證券日?qǐng)?bào)》記者根據(jù)同花順iFind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，今年以來(lái)至少有24家上市公司發(fā)布了股東或高管違規(guī)減持的公告，再加上被交易所點(diǎn)名批評(píng)的奧飛動(dòng)漫、廣博股份、艾迪西以及科大訊飛等，股東違規(guī)減持的上市公司至少達(dá)到了28家。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，違規(guī)金額超22億元。

仔細(xì)查看，上市公司股東違規(guī)減持的類型，絕大部分是違反《證券法》第八十六條“投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持有該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期內(nèi)和做出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票”的規(guī)定。

上述28家違規(guī)減持的上市公司中因上述原因就有13家，而窗口期違規(guī)減持的上市公司則有4家，分別為奧飛動(dòng)漫、科大訊飛、廣博股份及皖江物流。其中皖江物流更因?yàn)楣厩氨O(jiān)事減持行為同時(shí)違反《證券法》三項(xiàng)規(guī)定，而被證監(jiān)會(huì)予以公開(kāi)譴責(zé)。

皖江物流前監(jiān)事遭公開(kāi)譴責(zé)

隨著上市公司年報(bào)及季度陸續(xù)披露，今年2月份以來(lái)，深交所對(duì)“窗口期”違規(guī)交易發(fā)布了多份監(jiān)管函，涉及多家上市公司。

3月2日，深圳證券交易所向奧飛動(dòng)漫副總裁陳德容發(fā)出一份監(jiān)管函。監(jiān)管函內(nèi)容顯示，2月29日，奧飛動(dòng)漫披露年度業(yè)績(jī)快報(bào)，但公司副總裁陳德容卻在公司業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)，也就是2月23日賣(mài)出公司股票87500股，交易金額達(dá)358.75萬(wàn)元。

除奧飛動(dòng)漫外，科大訊飛、廣博股份及皖江物流在今年被曝出股東窗口期違規(guī)減持。

具體來(lái)看，深交所3月1日發(fā)布的監(jiān)管信息，廣博股份擬于2月29日披露2015年度業(yè)績(jī)快報(bào)，但公司董事胡志明在2月25日以67.14萬(wàn)元買(mǎi)入公司股票2萬(wàn)股；2月22日，深交所網(wǎng)站披露，科大訊飛2015年度報(bào)告預(yù)約披露日期為2016年3月15日，而吳相會(huì)作為公司實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人，在公司年度報(bào)告披露前30日內(nèi)，于2016年2月15日賣(mài)出公司股票20萬(wàn)股，交易金額為565.18萬(wàn)元。

此外，值得注意的是，與深交所直接點(diǎn)名批評(píng)及股東單一違規(guī)行為不同，皖江物流監(jiān)事的減持行為同時(shí)違反了《證券法》三項(xiàng)規(guī)定。

2月4日，皖江物流發(fā)布公告稱，經(jīng)查明，2015年10月20日，皖江物流監(jiān)事艾強(qiáng)買(mǎi)入公司股票10萬(wàn)股，成交均價(jià)6.156元/股，成交金額61.56萬(wàn)元。次日，艾強(qiáng)又將上述股票全部賣(mài)出，成交均價(jià)6.15元/股，成交金額61.5萬(wàn)元。

另經(jīng)核實(shí)，公司于2015年10月30日披露了三季報(bào)，艾強(qiáng)前述買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為，違反了董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得在定期報(bào)告披露前30天內(nèi)買(mǎi)賣(mài)公司股票的規(guī)定；艾強(qiáng)賣(mài)出股票的行為，也違反了《證券法》關(guān)于董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得短線交易的規(guī)定；同時(shí)，艾強(qiáng)的減持行為還違反了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2015〕18號(hào)》第一條關(guān)于“從即日起6個(gè)月內(nèi)，上市公司控股股東和持股5%以上股東（以下并稱大股東）及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持本公司股份”的規(guī)定。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)對(duì)監(jiān)事艾強(qiáng)予以公開(kāi)譴責(zé)。

至少28家公司違規(guī)減持

除上述4家上市公司股東窗口期違規(guī)減持外，《證券日?qǐng)?bào)》記者根據(jù)同花順iFind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，還有24家上市公司違規(guī)減持。具體來(lái)看，因違反前述《證券法》第八十六條規(guī)定的上市公司共有13家。

因違反中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)〔2015〕18號(hào)公告中有關(guān)“自2015年7月8日起6個(gè)月內(nèi),上市公司控股股東和持股5%以上股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持本公司股份”規(guī)定的上市公司共有11家。

其中，騰達(dá)建設(shè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“騰達(dá)建設(shè)”）同時(shí)違反了短線交易及減持未及時(shí)披露的規(guī)定。

2月2日，騰達(dá)建設(shè)發(fā)布公司稱，2015年8月24日，職工代表監(jiān)事林歡買(mǎi)入騰達(dá)建設(shè)股票28000股，成交均價(jià)為4.88元/股。9月8日，林歡賣(mài)出騰達(dá)建設(shè)股票5000股，成交均價(jià)為4.24元/股。10月8日，其才將上述事項(xiàng)告知公司，并完成股份變動(dòng)情況填報(bào)。根據(jù)公司公告，監(jiān)事林歡在6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入股票又將其賣(mài)出，構(gòu)成短線交易。

另經(jīng)查明，林歡未直接參與公司日常經(jīng)營(yíng)決策，其已主動(dòng)承諾在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)不減持公司股票，并于法律法規(guī)允許其增持的時(shí)間窗口開(kāi)啟時(shí)即通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)增持不少于5000股，為此，證監(jiān)會(huì)酌情從輕處理對(duì)騰達(dá)建設(shè)監(jiān)事林歡予以通報(bào)批評(píng)。(記者劉斯會(huì))

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