針對(duì)有關(guān)證監(jiān)會(huì)近日叫停合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)基金申報(bào)及發(fā)行工作的傳聞,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸昨日表示,該消息與事實(shí)不符,證監(jiān)會(huì)未要求暫緩申報(bào)及發(fā)行新的QDII產(chǎn)品,目前QDII產(chǎn)品仍按照相關(guān)法規(guī)正常注冊(cè)及發(fā)行。
此前有報(bào)道稱,監(jiān)管層近期對(duì)多家擁有QDII資格的基金公司進(jìn)行指導(dǎo),讓其暫緩發(fā)行新的QDII產(chǎn)品,以管理資金流動(dòng)。
同時(shí),鄧舸還介紹了近幾年來證監(jiān)會(huì)在處罰信息披露違法案件方面的情況。他指出,證監(jiān)會(huì)對(duì)各類違法案件始終保持高壓態(tài)勢(shì),依法從嚴(yán)從快打擊。發(fā)行人、上市公司信息披露違法嚴(yán)重破壞市場秩序,侵害投資者利益,證監(jiān)會(huì)一直以來將其作為打擊處罰重點(diǎn),加大處罰力度,讓違法失信者付出沉重代價(jià)。
據(jù)統(tǒng)計(jì),2015年,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)13宗信息披露違法案件作出行政處罰決定,對(duì)華銳風(fēng)電等10家上市公司進(jìn)行了行政處罰,罰沒款共計(jì)917.8萬元。其中對(duì)7家上市公司采取從重處罰。依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)可依法對(duì)信息披露違法主體處以30萬元至60萬元罰款,40萬元以上罰款系從重處罰。證監(jiān)會(huì)對(duì)4家上市公司處以60萬元頂格處罰;依法對(duì)16名責(zé)任人員采取市場禁入措施,其中3人被采取終身市場禁入措施;對(duì)37宗大股東超比例減持未及時(shí)披露、限制交易期內(nèi)減持,即短線交易案件作出行政處罰決定,罰沒款共計(jì)2.6億元。除此之外,還有5宗案件正在履行事先告知程序。
2014年,證監(jiān)會(huì)對(duì)25宗信息披露違法案件作出行政處罰決定,對(duì)紫鑫藥業(yè)等16家上市公司、發(fā)行人進(jìn)行了行政處罰,對(duì)12家上市公司給予從重處罰,其中對(duì)5家上市公司處以60萬元頂格處罰,并對(duì)5名責(zé)任人員采取終身市場禁入措施。2013年,證監(jiān)會(huì)對(duì)28宗信息披露違法案件作出行政處罰決定,對(duì)綠大地等8家上市公司、發(fā)行人進(jìn)行了行政處罰,對(duì)5家上市公司給予從重處罰,其中對(duì)2家上市公司處以60萬元頂格處罰,并對(duì)28名責(zé)任人員采取終身市場禁入措施。
鄧舸介紹,近三年來,證監(jiān)會(huì)給予從重、頂格處罰的信息披露案件占該類案件總數(shù)的比例約為50%。此外,證監(jiān)會(huì)還依法移送了一批涉嫌犯罪案件,同時(shí)鼓勵(lì)投資者通過民事途徑向相應(yīng)違法主體主張民事賠償。今后,證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)對(duì)信息披露違法行為零容忍,保持高壓態(tài)勢(shì),督促上市公司和各中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé),加大對(duì)違法行為的打擊力度,維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。(記者程丹)
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