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證監會對5宗案件作出行政處罰及市場禁入決定
來源:證監會 發布時間:2016-02-19 17:10:01
網易財經19日訊 近期,我會對5宗案件作出行政處罰及市場禁入,其中,1宗信息披露違法案,1宗利用未公開信息交易案和3宗內幕交易案。

1宗信息披露違法案中,海南亞太實業發展股份有限公司(以下簡稱亞太實業)連續5年存在信息披露違法行為:其一,亞太實業參股的企業濟南固锝電子器件有限公司(以下簡稱濟南固锝)對質量索賠款會計處理不當,導致亞太實業2012年虛減凈利潤約257萬元、2013年虛增凈利潤約257萬元。其二,亞太實業2013年未依據已確定的定價依據計提所持濟南固锝長期股權投資減值準備,虛增凈利潤約237萬元。其三,亞太實業控股子公司蘭州同創嘉業房地產開發有限公司2010年至2014年均存在違規確認收入的情形,導致亞太實業2010年、2011年、2012年、2014年分別虛增營業收入約971萬元、4122萬元、1055萬元、2043萬元,2013年虛減營業收入約974萬元。依據《證券法》第193條第一款規定,我會決定對亞太實業給予警告,并處以頂格罰款60萬元;對龔成輝等23名責任人員給予警告,并對其中17人分別處以3萬元至30萬元不等的罰款。

1宗利用未公開信息交易案中,張鵬先后在申萬菱信基金管理有限公司(原申萬巴黎基金管理有限公司)擔任高級分析師、基金經理和研究員等職務,張鵬及其妻子楊某艷控制使用劉某秀賬戶,在張鵬管理新動力基金期間,新動力基金在買入或賣出股票后,張鵬操作劉某秀證券賬戶同步或稍晚買賣新動力基金買賣的股票。依據《證券法》第233條和《證券市場禁入規定》第5條規定,我會決定對張鵬采取5年市場禁入措施。

3宗內幕交易案中,賈宏林系海南亞太實業發展股份有限公司(以下簡稱亞太實業)定向增發及收購事項這一內幕信息的知情人。內幕信息公開前,賈宏林與周廣鵬、張智軍聯系頻繁。周廣鵬將內幕信息告知姚軍、張兆禎,姚軍、張兆禎交易“亞太實業”行為異常。張智軍和岳子微系夫妻關系,岳子微交易“亞太實業”明顯異常。上述人員的行為分別構成了泄露內幕信息和內幕交易的行為。依據《證券法》第202條規定,我會決定對賈宏林、周廣鵬、張智軍分別處以10萬元、10萬元、5萬元罰款;對姚軍、張兆禎、岳子微分別沒收違法所得約145萬元、10萬元、23萬元,并處以違法所得1倍罰款。方某系惠而浦(中國)投資有限公司(以下簡稱惠而浦)與合肥榮事達三洋電器股份有限公司(以下簡稱合肥三洋)商談公司股權變化及非公開發行這一內幕信息的知情人。王敏利用“王某”賬戶在內幕信息敏感期內交易“合肥三洋”,成交金額約565萬元,盈利約123萬元。在王敏開始交易“合肥三洋”當日,王敏與方某存在通訊聯系,且交易明顯異常。王敏的上述交易行為構成內幕交易。我會決定沒收王敏違法所得約123萬元,并處以違法所得1倍罰款。浙江佐力藥業股份有限公司(以下簡稱佐力藥業)董事長俞某強是佐力藥業非公開發行股票的內幕信息知情人,其子俞某與王智元是朋友和同學關系,且長期有大額資金往來。王智元在內幕信息敏感期間和俞某通話頻繁,并且在通話后大額買入“佐力藥業”,非法獲利約159萬元,構成內幕交易。我會決定沒收王智元違法所得約159萬元,并處以違法所得3倍罰款。

上述行為嚴重違反了證券法律法規,擾亂了市場秩序,必須堅決予以打擊。我會將持續對上市公司信息披露、內幕交易、操縱市場等各類違法行為保持高壓態勢,保護投資者合法權益、維護公開、公平、公正的市場秩序。

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