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山西證券公告：中德證券被罰600萬元 兩員工被警告并罰款
來源：北京青年報 發布時間：2016-09-28 15:03:29

山西證券昨天早間公告稱，公司控股子公司中德證券有限責任公司及財務顧問主辦人李慶中、王鑫2016年9月26日收到中國證券監督管理委員會《行政處罰決定書》，中德證券被罰沒600萬元，兩員工被警告并罰款。

公告稱，在西藏紫光卓遠股權投資有限公司財務顧問項目中，中德證券及財務顧問主辦人李慶中、王鑫違反了《證券法》及其《上市公司收購管理辦法》相關規定，構成《證券法》第二百二十三條所述“證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的行為。根據《證券法》規定，中國證監會決定：責令中德證券改正，沒收業務收入300萬元，并處以300萬元罰款;對李慶中、王鑫給予警告，并分別處以5萬元罰款。收到處罰決定書后，中德證券已將全部罰沒款共計600萬元匯交至中國證監會指定賬戶。

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