編者按:1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主的格拉斯•諾斯于11月23日在密西根的家中去世,享年95歲。經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬光遠(yuǎn)撰文指出,諾斯可能是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)人最為熟悉的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)大師之一。一是因?yàn)橹Z斯的幾乎所有重要的著作在中國都有中譯本,二是他的理論,無論是產(chǎn)權(quán)理論還是制度變遷理論本身,對(duì)中國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)和改革都有極為重要的指導(dǎo)意義。作為他的忠實(shí)的粉絲,我個(gè)人一直認(rèn)為,他的理論不僅可以解釋中國過去30多年經(jīng)濟(jì)增長的奇跡,而且對(duì)中國經(jīng)濟(jì)未來改革和突破的側(cè)重點(diǎn),都有很強(qiáng)的指導(dǎo)性和解釋力。這篇文章具有一定參考意義。
作為新經(jīng)濟(jì)史理論的奠基人和開拓者,諾斯對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)是解釋了制度在經(jīng)濟(jì)增長中的重要作用,將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中作為外生變量的制度看做內(nèi)生變量,特別是將產(chǎn)權(quán)制度、意識(shí)形態(tài)、國家、倫理道德等作為經(jīng)濟(jì)演進(jìn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變量,極大地發(fā)展了制度變遷理論。主要代表作有《制度變遷與美國經(jīng)濟(jì)增長》、《西方世界的興起:新經(jīng)濟(jì)史》、《經(jīng)濟(jì)史的結(jié)構(gòu)與變遷》、《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》以及《理解經(jīng)濟(jì)變遷過程》等。
自工業(yè)革命以來,人類經(jīng)濟(jì)雖然擺脫了數(shù)千年的“馬爾薩斯陷阱”,進(jìn)入到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長階段,但同時(shí),也出現(xiàn)了所謂的“大分流”的現(xiàn)象,國與國之間的差距越來越大。長期以來,大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)史學(xué)家基本上都一致認(rèn)為技術(shù)變革是近代西方經(jīng)濟(jì)增長的最主要原因,理論界也一真把近代的產(chǎn)業(yè)革命看作歐洲經(jīng)濟(jì)增長的原點(diǎn)。
諾斯用制度變遷理論解釋“窮國為什么窮,富國為什么富”這個(gè)古今中外長盛不衰的話題。他說,“人類歷史中的一個(gè)關(guān)鍵疑難問題是,如何解釋歷史變遷路徑差異甚大的原因,不同的社會(huì)是怎樣分叉的?怎樣解釋它們的績效特征差異甚大的原因?窮國與富國之間、發(fā)達(dá)國家與欠發(fā)達(dá)國家之間的差距甚至比曾經(jīng)存在的差距更加拉大了,怎樣解釋這一差距?”基于他自己的制度變遷理論,諾斯重新書寫了令人耳目一新的經(jīng)濟(jì)增長理論。按照過去的理解,人類經(jīng)濟(jì)增長的原因在于技術(shù)進(jìn)步、投資積累、專業(yè)化分工等。但是,在諾斯看來,這“并不是經(jīng)濟(jì)增長的原因,而是經(jīng)濟(jì)增長本身。”他認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)增長的原因要到引起這些現(xiàn)象的制度因素中去尋找,他認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵在于制度因素,一種提供適當(dāng)?shù)膫€(gè)人刺激的有效的產(chǎn)權(quán)制度是促使經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素。
諾斯的這種將增長歸結(jié)為“制度”的經(jīng)濟(jì)增長理論,在他的《1600一1850年海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率變化的原因》一文中得到了和很好的體現(xiàn),諾斯認(rèn)為,雖然1600——1850年間海洋運(yùn)輸技術(shù)沒有多大的發(fā)展,但由于對(duì)海盜行賄,或者提供護(hù)航服務(wù),海洋運(yùn)輸變得安全可靠,從而使得船運(yùn)制度和市場(chǎng)制度發(fā)生了根本性的變化。斯因此認(rèn)為,在技術(shù)沒有發(fā)生變化的情形下,通過制度創(chuàng)新或變遷也可以提高生產(chǎn)效率和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。
1973年,諾斯與羅伯特•托馬斯合著的《西方世界的興起:一種新經(jīng)濟(jì)史》出版,這是他的制度變遷理論形成完整體系的里程碑著作。在這部著作中,諾斯指出,市場(chǎng)是一種經(jīng)濟(jì)制度安排。西方世界之所以能夠崛起,就在于它發(fā)展出一種有效率的制度安排。這種安排確立了財(cái)產(chǎn)所有權(quán),把個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力不斷引向一種社會(huì)性的活動(dòng)。按照這個(gè)邏輯,英國之所以爆發(fā)工業(yè)革命,就有了制度的必然性。早在工業(yè)革命爆發(fā)之前,英國無論在現(xiàn)代財(cái)政制度、產(chǎn)權(quán)制度、專利制度還是金融制度層面都已經(jīng)為“工業(yè)革命”的爆發(fā)掃除著種種的障礙。
無論是1215年限制王權(quán)的《大憲章》,還是1624年出現(xiàn)的人類最早的專利制度,包括1694年全球第一個(gè)中央銀行英格蘭銀行,和1773年成立的倫敦證券交易所。這些保護(hù)技術(shù)產(chǎn)權(quán),并且能夠?yàn)榧夹g(shù)的發(fā)展提供金融環(huán)境的制度都出現(xiàn)在英國。諾斯的解讀,也得到了著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家希克斯的印證,在希克斯看來,英國工業(yè)革命本質(zhì)上不是技術(shù)革命,而是金融革命。因?yàn)楣I(yè)革命時(shí)期那些技術(shù)其實(shí)早已經(jīng)出現(xiàn),而只是在有了股份公司、現(xiàn)代證券制度和專利保護(hù)制度之后,技術(shù)才成了最重要的生產(chǎn)力。
諾斯認(rèn)為,社會(huì)需要技術(shù)進(jìn)步是一回事,人們是否愿意投身于技術(shù)創(chuàng)新以及由此決定的技術(shù)進(jìn)步率是否加速則是另一回事。諾斯異常鮮明地提出了自己對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的見解,這就是:“除非現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)組織是有效率的,否則經(jīng)濟(jì)增長不會(huì)簡單地發(fā)生。”即有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。因而他認(rèn)為,一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐的發(fā)展才是西方興起的原因所在。
在筆者看來,諾斯的制度變遷理論不僅可用于解釋“西方世界的興起”,更可以解釋中國過去30多年的崛起和經(jīng)濟(jì)奇跡。按照諾斯的制度變遷理論,過去30多年中國的高增長無疑是因?yàn)橹贫茸冞w導(dǎo)致“有效率的經(jīng)濟(jì)組織”的出現(xiàn),從聯(lián)產(chǎn)承包,到自發(fā)成長起來的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè),從公司制度的引進(jìn)到現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的建立,以及在金融、勞動(dòng)力市場(chǎng)等等方面的變遷,都成為過去中國經(jīng)濟(jì)過去增長的主要原因。
當(dāng)然,對(duì)于下一步致力于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng),努力擺脫中等收入陷阱的中國而言,諾斯的理論更具有指導(dǎo)意義。按照諾斯的解釋,技術(shù)創(chuàng)新能否推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長,關(guān)鍵在于制度。這可謂點(diǎn)到了中國創(chuàng)新方面最大的軟肋。比如,在體制機(jī)制上,中國還沒有形成一個(gè)鼓勵(lì)創(chuàng)新的環(huán)境;在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上還比較薄弱,在文化上還缺乏對(duì)創(chuàng)新者的包容,在教育上,目前的教育體系和成為創(chuàng)新者有很多背道而馳之處,在金融制度上,金融還無法為創(chuàng)新提供真正的支持。
這也意味著,下一個(gè)五年,中國成為創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)體的關(guān)鍵在于能否為創(chuàng)新構(gòu)建起真正的制度和公共政策架構(gòu),這是諾斯的告誡,也是最正確的路徑選擇。