9月22日,河南新三板創(chuàng)新層掛牌企業(yè)大盛微電科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱大盛微電)發(fā)布公告稱,公司股票交易已連續(xù)超過30個(gè)交易日每日收盤價(jià)均低于1元每股的面值,公司可能存在從創(chuàng)新層調(diào)整至基礎(chǔ)層的風(fēng)險(xiǎn)。
據(jù)大河報(bào)·大河財(cái)立方記者統(tǒng)計(jì),進(jìn)入9月份以來,先后有大森機(jī)電、慧聯(lián)電子、伊賽牛肉、約克動(dòng)漫等6家河南創(chuàng)新層企業(yè)或因觸發(fā)即時(shí)降層情形,存在被全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)從創(chuàng)新層調(diào)至基礎(chǔ)層的風(fēng)險(xiǎn)。
因未按時(shí)披露半年報(bào)等原因
河南3家創(chuàng)新層企業(yè)將被降層
9月18日,全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布8家創(chuàng)新層即時(shí)降層企業(yè)名單,大森機(jī)電、慧聯(lián)電子、伊賽牛肉三家新三板創(chuàng)新層豫企自2020年9月28日起將被調(diào)入基礎(chǔ)層。
對(duì)于降層原因,全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示,大森機(jī)電、慧聯(lián)電子兩家企業(yè)因未按期披露2020年半年報(bào),伊賽牛肉因收盤價(jià)低于每股面值。
同一日,大森機(jī)電也發(fā)布公告提醒投資者,公司已觸發(fā)即時(shí)降層情形,存在被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司調(diào)出創(chuàng)新層的風(fēng)險(xiǎn),并請(qǐng)投資者予以關(guān)注、謹(jǐn)慎決策,注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)去年12月27日全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》,未在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告,或者未在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)編制并披露半年度報(bào)告,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司即時(shí)將其調(diào)出創(chuàng)新層。
然而,截至2020年8月31日,大森機(jī)電并未披露2020年半年報(bào)。
大河報(bào)·大河財(cái)立方記者注意到,今年7月份以來,大盛微電多次發(fā)布公告稱,因自身經(jīng)營(yíng)需求及資本運(yùn)作戰(zhàn)略規(guī)劃的需要,公司計(jì)劃在新三板終止掛牌,并向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)送了終止掛牌申請(qǐng)材料,已得到受理。
根據(jù)分層管理辦法第十九條規(guī)定,創(chuàng)新層掛牌公司連續(xù)60個(gè)交易日,股票每日收盤價(jià)均低于每股面值,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司即時(shí)將其調(diào)出創(chuàng)新層。
截至2020年8月28日,伊賽牛肉股票收盤價(jià)為0.76元,已連續(xù)60個(gè)交易日股票每日收盤價(jià)均低于每股面值,已觸發(fā)即時(shí)降層情形。
此外,約克動(dòng)漫、德威股份、大盛微電三家新三板創(chuàng)新層豫企,分別于近日發(fā)布公告稱公司股票已連續(xù)35個(gè)交易日、40個(gè)交易日、30個(gè)交易日低于每股面值,存在被降層風(fēng)險(xiǎn)。
約克動(dòng)漫、德威股份或第二次觸發(fā)降層情形
市場(chǎng)將出清市場(chǎng)認(rèn)可度嚴(yán)重欠缺的企業(yè)
大河報(bào)·大河財(cái)立方記者注意到,在此次已經(jīng)或可能觸發(fā)降層情形的6家企業(yè)里,約克動(dòng)漫與德威股份兩家企業(yè)系第二次可能觸發(fā)降層情形。
今年6月17日,約克動(dòng)漫發(fā)布公告稱,截至6月16日,公司股票收盤價(jià)為0.69元,已30個(gè)交易日股價(jià)低于每股面值。
然而,在經(jīng)歷58天股價(jià)低于1元之后,7月29日,該公司的股票收盤價(jià)為1.01元,收盤價(jià)高于每股面值,僥幸逃過一劫,降層情形也隨之消除。
德威股份的情形與約克動(dòng)漫相似,今年5月12日,德威股份發(fā)布公告稱,公司股票已連續(xù)30日低于每股面值。5月18日,該公司又發(fā)布公告稱,降層情形已消除。
截至9月3日,德威股份股票價(jià)格又已連續(xù) 30 個(gè)交易日低于每股面值。
根據(jù)最新修訂的《分層管理辦法》,創(chuàng)新層的降層情形分為定期降層和即時(shí)降層兩類。對(duì)層級(jí)調(diào)整程序進(jìn)行適當(dāng)優(yōu)化,并補(bǔ)充了精選層的進(jìn)入和退出、掛牌公司申請(qǐng)進(jìn)入創(chuàng)新層兩種情形,豐富了分層調(diào)整機(jī)制。
創(chuàng)新層的定期降層情形主要為財(cái)務(wù)方面,主要包括業(yè)績(jī)大幅下滑、最近一年期末凈資產(chǎn)為負(fù)值、最近一年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具否定意見或無(wú)法表示意見等。
即時(shí)降層方面,主要包括連續(xù)60個(gè)交易日,符合全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)創(chuàng)新層投資者適當(dāng)性條件的合格投資者人數(shù)均少于50人;股票連續(xù)60個(gè)交易日每日收盤價(jià)均低于每股面值;未按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告,或者未在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日2個(gè)月內(nèi)編制并披露半年度報(bào)告等。
同時(shí),還要求企業(yè)進(jìn)入創(chuàng)新層后,最近24個(gè)月內(nèi)因不同事項(xiàng)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公開譴責(zé)的次數(shù)不能累計(jì)達(dá)到2次,或者受到刑事處罰。
對(duì)此,業(yè)內(nèi)人士稱,新的分層管理辦法里,對(duì)股票交易價(jià)格、市值、年報(bào)、半年報(bào)、規(guī)范管理都做了明確的規(guī)定,一旦觸及降層情形,全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將會(huì)對(duì)其采取降層措施,其目的就是為了出清市場(chǎng)認(rèn)可度嚴(yán)重欠缺的企業(yè)。
“隨著中國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系的逐步完善,各個(gè)市場(chǎng)板塊的管理將會(huì)越來越透明、規(guī)范,因此,無(wú)論是哪個(gè)資本板塊,市場(chǎng)認(rèn)可度低又缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)都將被淘汰。”這名業(yè)內(nèi)人士稱。
在《分層管理辦法》里,因信息披露虛假記載而被降層的精選層或創(chuàng)新層掛牌公司,自調(diào)整至基礎(chǔ)層之日起24個(gè)月內(nèi),不得再次進(jìn)入創(chuàng)新層或精選層;對(duì)于因即時(shí)調(diào)層被調(diào)出創(chuàng)新層的公司,自調(diào)出之日起12個(gè)月內(nèi),不得再次進(jìn)入創(chuàng)新層。(記者 王磊彬)