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近日，21世紀經(jīng)濟報道記者獨家了解到，券商作為保薦人，將成為最先被檢查的對象，目前已有券商被證監(jiān)會通知將被抽查IPO底稿。

半個月前，證監(jiān)會曾在新聞發(fā)布會上表示，將部署針對首次公開發(fā)行(IPO)欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)執(zhí)法行動。彼時，證監(jiān)會用了三個覆蓋來總結(jié)此次執(zhí)法行動，即全面覆蓋IPO各個環(huán)節(jié)，全面覆蓋發(fā)行人、控股股東和實際控制人、中介機構(gòu)等各類主體，全面覆蓋不披露、不及時披露、虛假披露等各種違法行為、

“本次執(zhí)法行動涉及面非常廣，2013年的核查重點在財務(wù)方面，而此次應該是針對IPO環(huán)節(jié)的所有問題。”一位華泰證券(601688,股吧)人士表示。

專項檢查拉開大幕

在公布近半個月之后，證監(jiān)會開展針對IPO的專項執(zhí)法行動在近期拉開大幕。

21世紀經(jīng)濟報道記者獨家了解到，證監(jiān)會將抽查13-15家券商，并對其IPO在會項目的底稿進行抽查。

“這次被抽查的券商名單是由地方證監(jiān)局上報到證監(jiān)會的，具體的數(shù)量大概在13到15家。另外，此次核查非常嚴格，底稿檢查會細致到對每頁的內(nèi)容都看。”一位接近監(jiān)管層的人士表示。

而其中一家被抽到的券商人士告訴記者：“我們聽到的消息是，被抽查到的券商，其已申報IPO材料的抽查比例可能在20%-30%。”

上述券商人士還透露：“此次被抽查的券商僅是第一批，后續(xù)可能還會有幾批券商被證監(jiān)會抽查。

對于此次抽查對券商的影響，上述券商人士表示，“現(xiàn)在券商一般也都有自己核查底稿，很多核查程序其實都走過了，企業(yè)有沒有毛病其實券商比較清楚，主要還是看券商的風險偏好，有些保代比較保守，有些還是比較激進。”

對于核查的重點，IPO信息披露或是其中之一。此前證監(jiān)會曾指出目前企業(yè)IPO信披存在四方面問題：發(fā)行人報送或披露的信息存在虛假記載;發(fā)行人報送或披露的信息內(nèi)容不準確、依據(jù)不充分或者選擇性、夸大性披露，存在誤導性陳述;發(fā)行人報送或披露的信息存在重大遺漏以及發(fā)行人未按規(guī)定報送或披露信息，包括未及時披露生產(chǎn)經(jīng)營的重大變化，未及時披露重大訴訟或仲裁進展等。

前述華泰證券人士對記者表示，“今年券商的工作不好做，之前并購重組收緊審核趨嚴，現(xiàn)在IPO層面也風聲鶴唳，這次執(zhí)法行動相當于再次給中介機構(gòu)以及擬IPO公司上了一道枷鎖。在這么大的壓力下， 很多項目或許會知難而退。”

紓解堰塞湖

在市場人士看來，如此規(guī)模的專項執(zhí)法行動在一定程度上也可紓解IPO堰塞湖。

據(jù)證監(jiān)會2016年7月7日最新公布的 IPO 在審企業(yè)數(shù)據(jù)顯示，目前上交所在審企業(yè)數(shù)有391家，深交所中小板和創(chuàng)業(yè)板在審企業(yè)分別有156家和303家，加上兩個交易所中止審查的45家企業(yè)，目前共有895家企業(yè)擬IPO，以正常速度來看，新申報的企業(yè)最快也需要兩年的時間才可以IPO成功。

而此次專項核查也會動搖一部分企業(yè)的IPO意愿。

一位中部地區(qū)大型券商投行部人士表示，“尤其是那些財務(wù)報表有瑕疵的，除了需要擔心舉報和媒體監(jiān)督之外，現(xiàn)在還需要應付監(jiān)管層的核查，這些企業(yè)當中肯定會退一批。”

該人士表示：“此次抽查券商相當于證監(jiān)會釋放的一個信號，除了被動等待線索，也要主動出擊。”

“證監(jiān)會此次部署的執(zhí)法行動讓我想起了2013年的IPO企業(yè)財務(wù)核查，當時工作強度之大，要求之嚴格讓所有從業(yè)人員頭疼。”海通證券(600837,股吧)一位資深投行人士對記者表示。

不過，該人士進一步解釋，這一次執(zhí)法行動與上一次財務(wù)核查還是有區(qū)別的。“這一次并沒有要求所有券商對旗下項目進行核查，這一點對券商來說，工作量會相對輕松一點。但這一次抽查券商在會項目也挺讓人提心吊膽的，不知道會嚴格到什么程度。可以肯定的是這次的嚴格程度和執(zhí)法力度，與上次財務(wù)核查相比有過之而無不及。”

而前述被抽查到的券商人士對記者表示：“目前這一批擬IPO企業(yè)沒有經(jīng)歷過類似上一輪財務(wù)核查這樣的檢查，在一定程度上對我們來說也有積極的一面。這一次被會里檢查完畢，沒有問題的話，之后的IPO流程應該會更順利一些。”