近日,全國中小企業股份轉讓系統(下稱“新三板”)再次對去年以來采取自律監管措施的信息進行更新,券商中國記者發現,自今年10月份以來,蓋婭互娛、恒博科技、達仁資管、津宇嘉信、華杰電氣、中科招商等6家企業因違規事項被股轉公司約見談話,而作為恒博科技和達仁資管主辦券商,中原證券、興業證券亦被約談。
據了解,9月底之前股轉系統披露的采取監管措施的掛牌企業,問題多集中在信披,但10月份以來被點名的6家企業,僅有中科招商一家問題在于信披,而其他企業存在的問題在于違規使用募集資金、違規減持等。
中科招商董事長屢因媒體采訪“闖禍”
自律監管信息顯示,中科招商在未通過全國股份轉讓系統指定信息披露平臺披露融資具體方案的情況下,向媒體透露融資的具體細節,構成信息披露違規。
11月16日,中科招商亦公告稱收到中國證監會[微博]深圳監管局行政監管措施決定書,其中對于該該公司上述違規情況進行了詳細說明。
公告顯示,中科招商于2015年9月9日在股轉系統信息披露平臺發布公告,首次披露再融資300億元的計劃,但是該公司董事長單祥雙在之后接受媒體采訪時表示,中科招商將使用300億元募集資金進行并購,包括對上市公司的并購,打造50家市值在千億級的上市公司。但是上述募集資金的投向并未在9月9日的公告中披露,屬于信息披露內容不完整。
除了上述300億募資投向,媒體報道中今年9月份,中科招商董事長單祥雙表示,該公司在未來5年內將拿出100億元來支持旗下互聯網創業平臺——中科樂創平臺的創業項目。但是對于上述媒體報道,中科招商并未發布公告予以澄清。
除了單祥雙之外,中科招商“闖禍”的高管還有曾擔任特斯拉[微博]前任中國區總裁的吳碧瑄,吳碧瑄目前的身份為中科招商董事。
上述公告顯示,今年10月10日,中科招商董事會審議通過公司全資子公司擬以4000萬美元收購天使匯有限責任公司AngelListLLC(以下簡稱“天使匯”)9.9%股權的議案,中科招商于10月13日在股轉系統信息披露平臺進行了披露。但是吳碧瑄于9月底接受媒體采訪,宣布中科招商將投資數億美元與天使匯共同打造“硅谷直通車”;10月12日,有關中科招商將斥資4億美元投資天使匯的信息已被媒體大量報道。
此又是一起在媒體上發布信息的時間早于證監會指定信息披露平臺披露時間的違規事件,而且,媒體報道的投資金額與該公司公告中的收購金額存在較大差異,但是公司方未對媒體報道中的誤導性陳述予以澄清。
公告稱,單祥雙作為中科招商董事長兼總經理,且多次接受采訪發布中科招商未披露的信息,對上述問題負有主要責任。中科招商一方隨后亦發布了針對上述被點名違規的事項的補充披露信息公告,并稱,該今后將以主板的標準進行信息披露,單祥雙先生將謹慎接受媒體采訪,凡涉及公司的信息均以公司正式公告為準。公司將努力成為中國證券市場上管理規范、信息披露充分、業績優良的“三好生”。
2家券商被約談
券商中國記者查詢發現,除了中科招商之外,其他幾家企業的違規事項未:蓋婭互娛、津宇嘉信以及華杰電氣皆因在取得股票發行登記函之前違使用了募集資金,股票發行存在違規行為,三家企業分別被采取了約見談話的監管措施。
另外,津宇嘉信兩位高管在今年1月1日至今年6月30日之間轉讓股份超過各自持有公司股份總數的25%,構成了違規減持,股轉系統對兩位高管采取了“提交書面承諾”的監管措施。
恒博科技和達仁資管分別因為通過電話或郵件申請重大資產重組暫停轉讓,導致掛牌公司股票盤中緊急停牌,不符合重大資產重組暫停轉讓的相關規定,兩家企業的主辦券商中原證券和興業證券也分別遭到約談,其中中原證券在9月17日9時15分通過電話申請恒博科技暫停轉讓,興業證券是在達仁資管暫停轉讓申請違規中未能督導企業按照相關規定申請暫停轉讓,屬于“主辦券商未勤勉盡責”。
兩年內46家企業、28家券商被點名
記者梳理股轉公司公布的自律監管措施信息表發現,自去年3月14日以來,共有46家新三板掛牌企業以及28家主辦券商違規被點名,采取的監管措施分別為約見談話、發出警示函等,主要問題集中在信披違規、違規發行股票等。
28家被點名的主辦券商多因督導不力,在企業的違規中未能勤勉盡責,其中齊魯證券、中原證券等幾家券商不止一次被點名。
據記者了解,對于新三板掛牌企業而言,本身底子薄,對信息披露等方面多不擅長。出現的信披違規分兩種情況:披露不充分或造假。而原因是雙向的,一類可能是企業自身不懂信披或者是相關規定規范,又未和主辦券商進行充分交流導致出現問題;另一方面是掛牌企業主觀上想利用信息披露漏洞而不愿做合規披露。
目前新三板實行主辦券商推薦并持續督導的制度,券商需要對自己推薦掛牌的企業進行審核并持續督導。而今年以來被點名的企業和券商逐步增多,監管趨嚴的信號亦十分明顯。
此前,股轉公司在官網發布的《進一步加強主辦券商規范執業的通知》,該文件主要針對券商各項執業行為做規范,并要求券商自查?!锻ㄖ窂闹鬓k券商基本信息披露、提高申報材料質量、規范旅行做市保價義務、加強客戶交易行為管理以及做好推薦及持續督導工作幾方面對于券商執業行為規范作出要求。《通知》還顯示,券商對掛牌企業督導不力或會影響到自身考核。
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