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美證監會指控有利網前CEO劉雁南涉嫌內幕交易
來源:新京報 發布時間:2015-11-12 07:52:15

美國時間11月10日,美國證券交易委員會(SEC)對兩位中國籍商人劉雁南和ZhichenZhou發起訴訟,稱其涉嫌內幕交易,11日,劉雁南公開回應媒體稱,并未涉嫌內幕交易。據了解,劉雁南是P2P平臺有利網原CEO,ZhichenZhou(音譯)是有利網原網管。

SEC指控其非法交易獲利30萬美元

據新京報記者在SEC查詢到的一份公開資料顯示,SEC指控ZhichenZhou利用他的表兄劉雁南提供的基金進行非法交易,從中獲利約30萬美元。進一步指控劉雁南也參與了兩家醫療公司MedAssets和Chindex的收購,并提供內幕消息給周。

MedAssets公司在11月初被一家私募股權公司收購,而Chindex國際公司在2014年2月被包括TPG投資集團在內的私募股權公司收購,涉案人員劉雁南曾在TPG工作過。MedAssets公司的收購在11月2日公開,使得股票上漲超30%,同樣,去年2月,Chindex收購消息傳出后,其股票也上漲超13%。

針對上述指控,劉雁南在接受中國證券網記者采訪時否認,稱本次事件主要當事人是ZhichenZhou,同時他與Zhou之間并未發生內幕交易。關于SEC起訴書中所述,劉稱ZhichenZhou未曾在TPG工作,也并不是他的表弟?!拔覀円呀浥cSEC取得了積極的溝通,相信事情很快會水落石出,會有一個積極的正面進展”,劉雁南稱。

公開信息顯示,劉雁南于2011年7月加入世界最大的私募股權基金TPG北京分公司,負責執行中國大陸的股權投資業務,參與過的交易超過30億美元。2012年,劉雁南創辦P2P平臺有利網。今年夏天,劉雁南已從有利網CEO任上離職,隨后二次創業,創辦消費金融公司美利金融。

指控是否屬實需法院裁決

針對劉雁南否認SEC指控一事,上海天銘律師事務所合伙人宋一欣對新京報記者分析稱,事件最終結果需要法院作出裁決。美國證券交易委員會既然對劉雁南作出指控,就要拿出證據,包括涉嫌內幕交易的證據、信息,最終由法律判決。

“內幕交易、虛假陳述、操縱股價等都可能成為美國證券交易委員會起訴的原因”,宋一欣表示。

這已經不是中國公司或個人遭SEC指控的第一個案例。今年4月,SEC指控在58同城購買趕集網43.2%股份和騰訊控股向58同城投資4億美元兩則消息爆出前,兩位北京居民XiaoyuXia和YantingHu恰好在此時購買了58同城股權,這兩則消息公布以后,58同城股價上升了三分之一,兩人憑此獲利超過200萬美元。

SEC信息顯示,XiaoyuXia和YantingHu均在中國從事金融業。

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