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失信企業(yè)應(yīng)主動擔(dān)責(zé) 依法補償投資者損失
來源:證券時報 發(fā)布時間:2015-11-11 08:25:16

對于已經(jīng)或者未來發(fā)生違法失信行為的企業(yè),中國證券投資者保護基金公司近日發(fā)出倡議,相關(guān)企業(yè)及責(zé)任人在發(fā)生違法失信行為后,應(yīng)積極勇敢承擔(dān)責(zé)任,依法補償投資者因企業(yè)違法失信造成的損失。

投保基金公司相關(guān)人士指出,建設(shè)一個高度誠信的資本市場,關(guān)系到資本市場的健康發(fā)展,也關(guān)系到廣大投資者的切身利益。資本市場由于天然具有逐利性、專業(yè)性、信息不對稱性等特點,要求參與市場交易的各方必須有較高的誠信水平,如果缺少信任、缺乏信賴、缺失信用,必然會破壞市場運行的基礎(chǔ)、動搖市場的信心,投資者就不愿意將自己的資金交給企業(yè)來使用或者交給機構(gòu)來管理,市場也就失去了根基。

該人士提到,一家企業(yè)想要進入資本市場融資、上市或者在資本市場從事證券、基金、期貨經(jīng)營活動,無論是在發(fā)行前的準備階段,還是進入資本市場以后的經(jīng)營階段,首先就要樹立誠信為本的理念,以依法經(jīng)營、誠信披露為指導(dǎo)原則,嚴格要求自己,從事合法的經(jīng)營行為,及時、準確、完整地披露相關(guān)信息。如果企業(yè)不以誠信為本,失信于市場,失信于投資者,即便能夠獲得暫時的利益,日后也一定會付出失信的代價,甚至遭到資本市場廣大投資者的拋棄。

近年來資本市場出現(xiàn)的典型不誠信行為,其后果都十分嚴重,相關(guān)企業(yè)及其負責(zé)人都付出了慘重代價。例如,云南綠大地被證監(jiān)會行政處罰,實際控制人何學(xué)葵等人因涉嫌欺詐發(fā)行股票罪等罪名被起訴。再如,*ST博元因涉嫌偽造財務(wù)數(shù)據(jù)、信息披露違法違規(guī),經(jīng)證監(jiān)會立案調(diào)查后,最終被移送公安機關(guān)立案偵查,并因此被暫停上市。

上述人士指出,作為資本市場的上市公司,誠信經(jīng)營是企業(yè)應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù),也是上市公司對資本市場和廣大投資者的重要承諾。但是,假如企業(yè)由于各種原因已經(jīng)出現(xiàn)了違法失信行為,則不應(yīng)為了掩蓋錯誤實施更多的背信行為,而是應(yīng)當(dāng)積極主動面對問題,主動承擔(dān)責(zé)任,積極改正錯誤,盡力取得市場和投資者的諒解,才能回歸正途,保障未來繼續(xù)發(fā)展。

例如,萬福生科上市財務(wù)信息及年報造假被揭露,平安證券作為萬福生科首次公開發(fā)行并上市的保薦機構(gòu)及主承銷商,出資3億元設(shè)立萬福生科投資者利益補償專項基金,用以先行賠付因萬福生科虛假陳述而遭受損失的投資者,并委托投保基金作為專項補償基金管理人,負責(zé)專項補償基金日常運作并向投資者發(fā)放補償金,由此開創(chuàng)了相關(guān)機構(gòu)主動承擔(dān)賠償責(zé)任、通過和解方式解決資本市場糾紛的先例,是我國證券市場上解決類似糾紛的一項大膽嘗試。

投保基金公司相關(guān)人士表示,投保基金將以保護證券投資者合法權(quán)益、促進證券市場健康發(fā)展為宗旨,為相關(guān)責(zé)任主體出資設(shè)立類似的專項補償基金對投資者進行償付提供支持與幫助,做好基金管理工作,切實維護中小投資者合法權(quán)益。(程丹)

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