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中國證監會新聞發言人鄧舸6日表示，近期中國證監會對8宗案件作出正式行政處罰決定，對6宗涉新三板違法違規案件履行行政處罰事先告知程序，此外還對7家證券、基金經營機構采取行政監管措施。

8宗案件罰沒3395萬元

此次作出行政處罰決定的8宗行政處罰案件，具體包括3宗違法減持案，2宗短線交易案，2宗操縱市場案和1宗編造虛假信息案件，中國證監會共對4家法人、9名自然人進行了行政處罰，根據當事人違法行為的性質、情節和社會危害程度，采取了適當的量罰幅度，罰沒款共計33,958,665.23元。

3宗違法減持案涉及持有上市公司5%以上股份的股東，沒有履行報告和披露義務，并違反法律規定減持股份。其中，重慶渝富資產經營管理集團有限公司累計違法減持“西南證券”5,852,534股，違法減持金額為147,515,963.12元；呂奇倫累計違法減持“廣陸數測”1,304,817股，違法減持金額為58,129,621.85元；深圳市聯泰房地產開發有限公司、南昌聯泰投資有限公司合計違法減持“中州控股”11,590,011股，違法減持金額為279,319,265元。

2宗短線交易案當事人均持有上市公司5%以上的股份，當事人將其持有的公司股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出六個月內又買入，違反了證券法律法規。其中，瞿明淑控制他人賬戶在持有青海華鼎實業股份有限公司已發行股份累計達到5%時，未履行報告和披露義務，違反法律規定繼續買入2,399,454股，占青海華鼎總股本的1.01%，違法買入金額為22,735,269.28元，隨后又在六個月內賣出部分“青海華鼎”，存在短線交易行為。中鐵二局集團有限公司作為“中鐵二局”的第一大股東，2015年4月8日至5月25日期間累計減持“中鐵二局”30,696,000股，5月25日買入“中鐵二局”504,778股，存在短線交易行為。針對以上違法行為，中國證監會依法對當事人給予警告，并處以10萬元至190萬元罰款。

2宗操縱市場案中，劉長鴻、馮文淵使用1個資管賬戶和6個個人賬戶，通過盤中拉抬股價、漲停板虛假委托等方式交易“南通鍛壓”、“北京旅游”，導致上述股票價格大幅波動，獲利1,099,857元。呂美慶操控16個個人賬戶，采取連續集中交易及在自己控制的賬戶間交易等方式買賣“西安飲食”、“龍星化工”、“大通燃氣”三只股票，獲利12,748,951.23元。針對以上違法行為，中國證監會依法沒收當事人違法所得，并分別處以1倍罰款。

1宗編造傳播虛假信息案件中，陳斌使用名為“三一巨人”的新浪微博賬號發布“三一拿到了軍工準入證”不實信息，同時還將涉案微博抄送給“第一工程機械網”等媒體賬號。經查證，陳斌所發布信息沒有事實依據，屬于虛假信息，中國證監會責令陳斌予以改正，并處以15萬元罰款。

鄧舸指出，上述行為已違反《證券法》等相關法律法規，擾亂市場秩序，中國證監會依法作出行政處罰，并將持續對違法減持、短線交易、操縱市場和編造傳播虛假信息等各類證券期貨市場違法行為保持高壓態勢，依法快速精準打擊，保護投資者合法權益，維護公開、公平、公正的市場秩序。

此外，6日中國證監會正式發布重新制定的《中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則》，自2015年12月4日起施行。《規則》新增了責令停止基金業務、暫停或者撤銷基金從業資格、沒收業務收入（一定金額以上）、吊銷期貨業務許可證、暫停或者撤銷期貨從業資格等5類可以要求聽證的行政處罰，并新增規定延期聽證、中止聽證、終止聽證制度。

加大新三板市場監管力度

針對新三板市場中存在的違法違規行為，中國證監會也加大了查處力度，目前首批6宗案件調查審理完畢，已經進入告知程序。6宗案件涉及1宗大股東違法減持案、2宗信息披露違法違規案、3宗操縱股票案。

鄧舸指出，對上述6宗新三板違法違規案件，中國證監會采取了與主板市場統一的執法標準，對虛假陳述、內幕交易、操縱市場等各類違法行為予以嚴懲，形成對新三板違法行為的有效震懾，切實維護新三板市場正常秩序與投資者合法權益，為更好發揮其服務創新、成長、小微型企業的功能保駕護航。

此次告知的大股東違法減持案是中國證監會處理的首起新三板違規減持案件。柳某及其妻子汪某為掛牌公司“奧美格”實際控制人，2015年3月至4月期間，柳某、汪某在減持“奧美格”股份過程中，多次未按規定進行信息披露，在觸發披露義務時未停止賣出股份，兩人違法減持1,808,000股，違法減持金額8,138,100元。中國證監會擬決定，責令柳某、汪某改正，給予警告，并對柳某、汪某超比例減持未披露行為分別處以20萬元罰款，對柳某、汪某限制期限內減持股票的行為，分別處以30萬元和50萬元罰款。

2宗信息披露違法案件反映了部分新三板掛牌公司監管要求執行缺位，財務管理失范等問題。其中，某農裝公司應收賬款壞賬準備計提不充分，導致2013年年報、2014年半年報中利潤總額分別多計17,163,320.85元、26,448,072.98元；該農裝公司的全資子公司存貨減值準備計提不充分，導致2014年年報利潤總額多計13,838,880.98元；該農裝公司未充分披露其與某財務公司之間發生的關聯存、貸款業務的相關信息。上述問題導致該農裝公司2013年年報、2014年半年報、年報中存在虛假陳述。中國證監會擬決定，責令該農裝公司改正，給予警告，并處以40萬元罰款；對13名責任人員分別給予警告，對4名責任人員處以3萬元至5萬元不等的罰款。另一案中，某科技公司2014年年報中存在虛假陳述，包括少計收入356.57萬元，少計利潤306.04萬元，主要客戶披露不真實等信息披露違法違規問題，中國證監會擬決定，責令該公司改正，給予警告，并處以30萬元罰款；對2名責任人員分別給予警告，并分別處以3萬元和5萬元罰款。

3宗操縱股票案件中，當事人均濫用交易規則，采取多種操縱方法進行密集頻繁操縱，造成相關股票價格劇烈波動。其中，陳某通過3個賬戶，利用持股優勢、信息優勢，以多日連續大量買賣、短時間內連續主動買入的方式操縱“國貿醞領”股票價格，獲利800,720元。中國證監會擬決定，責令陳某在收到行政處罰決定書之日起15個交易日內依法處理非法持有的股票，沒收違法所得800,720元，并處以800,720元罰款。冼某利用4個賬戶，通過實際控制賬戶間的相互買賣、異常價格申報等方式影響“華恒生物”等18只新三板股票，造成相關股票價格大幅波動，最高較前個交易日收盤價偏離幅度達到7,328.75%，冼某通過操縱股票價格，獲利246,110元。中國證監會擬決定，沒收冼某違法所得246,110元，并處以738,330元罰款。薛某利用8個賬戶，集中資金優勢、持股優勢，通過連續申報、以高于做市商報價的價格大筆申報等方式拉抬、維持“中海陽”股價，獲利487.41萬元。中國證監會擬決定，沒收薛某違法所得487.41萬元，并處以487.41萬元罰款。此外，薛某作為相關內幕信息知情人，在內幕信息敏感期內凈賣出公司股票405.12萬股，規避損失52.66萬元。中國證監會擬決定，沒收薛某違法所得52.66萬元，并處以52.66萬元罰款。

此外，鄧舸還指出，中國證監會日前對證券期貨經營機構展開信息技術專項檢查，對其中擬采取行政監管措施的3家證券公司、1家基金公司、3家基金子公司，事先告知程序已結束。部分公司作了申辯，經研究，相關公司申辯理由不成立。為此，中國證監會近日正式作出行政監管措施決定：對中國銀河證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、中信建投證券股份有限公司采取暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施；對深圳市融通資本財富管理有限公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案6個月的行政監管措施；對富安達基金管理有限公司、銀河資本資產管理有限公司、北京千石創富資本管理有限公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案3個月的行政監管措施。上述公司應按照法律法規的要求落實整改，進一步梳理相關業務流程，強化合規風控意識，中國證監會將在日常監管中持續關注公司的整改情況。(記者王小偉)

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