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11月06日訊

大智慧（601519）11月6日晚間公告，公司于11月5日收到中國證券監督管理委員會下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。公司涉嫌違反證券法律法規已由證監會調查完畢，證監會擬對公司和相關人員作出行政處罰及市場禁入，其中責令公司改正，給予公司警告并處罰款60萬元；對相關責任人給予30 萬元到 3 萬元不等的罰款處罰。

另外，大智慧11月6日晚間發布2015年員工持股計劃草案，該計劃參與總人數約2500人，第一期規模為不超過1000萬股公司股票（或股票收益權），占公司總股本的0.5%，來源為公司實際控制人張長虹無償贈與。公司股票將于11月9日復牌。

責令整改罰款60萬元

事件源于今年4月。大智慧公告，公司2015年4月30日收到中國證監會《調查通知書》。因公司信息披露涉嫌違反證券法律規定，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，證監會決定對公司進行立案調查。但公告當中并沒有對具體立案調查緣由作出說明。大智慧表示，在調查期間，公司將積極配合證監會的調查工作，并嚴格按照監管要求履行信息披露義務，提醒廣大投資者注意投資風險。

11月6日公告顯示，經查明，大智慧涉嫌違法的事實包括：2013年涉嫌提前確認有承諾政策的收入8744.69萬元；2013年以“打新”等為名營銷，涉嫌虛增銷售收入287.25萬元；涉嫌利用與廣告公司的框架協議虛增2013年收入93.34萬元；延后確認2013年年終獎減少應計成本費用2495.43萬元；涉嫌虛構業務合同虛增2013年收入1567.74萬元；子公司涉嫌提前合并天津民泰，影響合并報表利潤總額825.01萬元，影響商譽433.13萬元。

根據相關規定，中國證券監督管理委員會擬決定：對公司責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對公司時任董事、監事、高級管理人員、相關中層人員給予警告，并依據其責任大小分別給予30萬元到3萬元不等的罰款處罰，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取5年證券市場禁入措施。

不服裁決提出聽證申辯

公開信息顯示，大智慧目前為全國最大且最具影響力的證券信息軟件商。因“互聯網+”概念以及收購湘財證券100%股權重組計劃的公布，大智慧股價飆升，年內一度從6元上漲至4月21日的年內最高價35元/股，引發資本市場關注。

因為被證監會立案調查，當時正在進行的并購湘財證券一事也受到影響。從2014年起，大智慧就在籌劃對湘財證券的并購重組。2015年4月17日，證監會并購重組委有條件通過了大智慧并購湘財證券的重組方案。但到5月11日大智慧公告，收到證監會下發的《中國證監會行政許可申請中止審查通知書》(150294號)，通知對大智慧收購湘財證券的申請中止審查，隨后并購進程暫停。

對于證監會的處罰決定。大智慧11月6日在公告表示，已經依法向中國證監會申請聽證或陳述、申辯。根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條及《中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則》的規定，公司及收到《告知書》的當事人可以依法向中國證監會申請聽證或陳述、申辯。