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證監(jiān)會(huì)對(duì)7家機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施
來源:新華網(wǎng) 發(fā)布時(shí)間:2015-11-06 20:19:43

新華網(wǎng)北京11月6日電(記者華曄迪、趙曉輝)中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸6日披露,證監(jiān)會(huì)近日對(duì)3家證券公司、1家基金公司和3家基金子公司正式作出包括暫停新開證券賬戶在內(nèi)的行政監(jiān)管措施決定。

據(jù)介紹,證監(jiān)會(huì)將對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、中信建投證券股份有限公司采取暫停新開證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施;對(duì)深圳市融通資本財(cái)富管理有限公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

另外,證監(jiān)會(huì)將對(duì)富安達(dá)基金管理有限公司、銀河資本資產(chǎn)管理有限公司、北京千石創(chuàng)富資本管理有限公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

鄧舸說,根據(jù)程序,證監(jiān)會(huì)在作出行政監(jiān)管措施決定前對(duì)這些證券、基金公司進(jìn)行事先告知,部分公司作了申辯,經(jīng)研究申辯理由不成立。證監(jiān)會(huì)要求上述公司按照法律法規(guī)要求落實(shí)整改,進(jìn)一步梳理相關(guān)業(yè)務(wù)流程,強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控意識(shí)。

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