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投保基金管理辦法即將修訂 六大亮點(diǎn)引關(guān)注
來源:新華證券 發(fā)布時(shí)間:2015-10-30 18:56:03

  新華網(wǎng)消息 10月30日,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸在例行發(fā)布會(huì)上宣布,證監(jiān)會(huì)對(duì)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》進(jìn)行了修訂,并向社會(huì)公開征求意見。本次修訂擬完善投保基金公司治理結(jié)構(gòu)、優(yōu)化投保基金籌集程序、增加投保基金公司融資方式、適當(dāng)拓寬投保基金運(yùn)行形式、增加證券公司向投保基金公司報(bào)送涉及客戶資金安全的數(shù)據(jù)和材料規(guī)定,以及調(diào)整投保基金公司信息報(bào)送制度等。

  記者了解到,2005年經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、人民銀行聯(lián)合發(fā)布《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》,并由中央財(cái)政出資63億元成立了中國證券投資者保護(hù)基金公司,負(fù)責(zé)投保基金的運(yùn)作管理。這標(biāo)志著我國證券投資者保護(hù)基金制度的建立。《辦法》嚴(yán)格規(guī)范了投保基金運(yùn)作,也對(duì)投保基金公司籌集、管理和使用投保基金,履行證券市場(chǎng)投資者保護(hù)的職責(zé)確立了制度基礎(chǔ)。???

  隨著證券市場(chǎng)快速發(fā)展和投資者保護(hù)形勢(shì)不斷變化,現(xiàn)行《辦法》已不能完全適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展需要。

  “《辦法》亟需建立更加科學(xué)、專業(yè)的公司治理機(jī)制,進(jìn)一步完善投保基金的融資渠道,在保證基金安全的基礎(chǔ)上促進(jìn)投保基金的保值增值。此外,還需要結(jié)合投保基金公司具體實(shí)踐,進(jìn)一步完善投保基金收繳程序、投保基金公司信息報(bào)告制度、證券公司數(shù)據(jù)材料報(bào)送義務(wù)。”證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士表示。

  此外,投保基金公司的一位負(fù)責(zé)人還告訴記者,結(jié)合證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范和投資者保護(hù)工作的現(xiàn)實(shí)需要,本次《辦法》修訂要在不突破現(xiàn)有法律規(guī)定的前提下,完善投資者保護(hù)的制度、機(jī)制,保持與現(xiàn)行相關(guān)法律政策的有效銜接,保持現(xiàn)行制度體系相對(duì)穩(wěn)定,并為適時(shí)制定《證券投資者保護(hù)基金條例》奠定基礎(chǔ),留出空間。修訂包含以下六方面內(nèi)容:

  第一,在投保基金公司治理方面,本次修訂將優(yōu)化董事會(huì)的組成和董事長(zhǎng)確定程序。為避免執(zhí)行董事過多,提高決策與執(zhí)行效率,明確董事會(huì)中4人為執(zhí)行董事,其他為非執(zhí)行董事。借鑒國際經(jīng)驗(yàn),投保基金公司作為證監(jiān)會(huì)直接管理的機(jī)構(gòu),董事長(zhǎng)也可由證監(jiān)會(huì)商相關(guān)部門確定,因此,規(guī)定董事長(zhǎng)人選由證監(jiān)會(huì)商財(cái)政部、中國人民銀行確定后,報(bào)國務(wù)院備案。此外,將增設(shè)經(jīng)理層。投保基金公司設(shè)總經(jīng)理1人,副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)提名,董事會(huì)聘任或者解聘。

  第二,在投保基金公司融資方式上,本次修訂增加了央行再貸款作為投保基金公司的融資渠道。“投保基金公司因履行職責(zé)需要流動(dòng)性支持時(shí),證監(jiān)會(huì)會(huì)同中國人民銀行報(bào)請(qǐng)國務(wù)院批準(zhǔn)后,可以向中國人民銀行申請(qǐng)?jiān)儋J款。”該負(fù)責(zé)人說。

  第三,在投保基金收繳程序方面,規(guī)定證券公司采用當(dāng)年預(yù)繳、次年匯算清繳的方式繳納基金。證券公司應(yīng)在年度審計(jì)結(jié)束后,根據(jù)其審計(jì)后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額,并及時(shí)向投保基金公司申報(bào)清繳。

  第四,投保基金的資金運(yùn)用形式將得到適當(dāng)拓展。此前,《辦法》對(duì)投保基金的資金運(yùn)用規(guī)定為“限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式”。而在修訂后,投保基金的資金運(yùn)用范圍將拓寬為“限于銀行存款,購買政府債券、中央銀行票據(jù)、中央企業(yè)債券、信用等級(jí)較高的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式”。

  第五,本次修訂增加了有關(guān)證券公司按期向投保基金公司如實(shí)報(bào)送涉及客戶資金安全的數(shù)據(jù)和材料的規(guī)定。

  第六,結(jié)合投保基金公司信息的報(bào)送情況,取消有關(guān)報(bào)送季報(bào)的規(guī)定,僅保留月報(bào)。規(guī)定投保基金公司應(yīng)建立信息報(bào)告制度,編制基金籌集、管理、使用的月報(bào)信息,報(bào)送證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國人民銀行。(李苑)

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