?近日,北京、上海、廣州等多地證監局已就第三方外接系統管理規則事宜征求了券商的意見,目前已經將意見匯總上報至證監會。管理細則擇時推出已是大概率事件。
?據了解,此次征求意見主要是對大型券商,而并未向恒生、同花順等第三方信息技術服務機構征求意見。但即將出臺的具體管理細則將影響大多數第三方軟件公司,以及依賴第三方軟件公司的中小券商。
?證券公司接入第三方信息系統已存在和發展了十余年。目前市面上,東方財富、同花順等多家軟件商的手機軟件皆可以支持諸多券商的交易系統。以iPhone手機客戶端為例,排名前八的均是券商接入的第三方平臺。
?對于此次突如其來的監管,業內人士普遍認為是由于監管層在大手筆去不良杠桿、清理場外配資的過程中才引致對外部信息系統接入實施整頓。
?北京青年報記者了解到,6月12日,證監會發布《關于加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》,要求進一步加強證券公司信息系統外部接入的風險管理。證券業協會隨后發布了《證券公司外部接入信息系統評估認證規范》,開始推進證券公司信息系統外部接入的評估認證工作。
?證券業協會在6月30日的媒體問答中明確,證券公司可以向符合以下條件的第三方運營的客戶端提供網上證券服務端與證券交易相關的接口:1.簽署正式協議并經證券公司測試和驗收后,由證券公司進行發布、升級等運營管理的;2.經證券公司評估認證的客戶自行開發或購置、租用且經專線接入證券公司的第三方客戶端;3.直接連接證券公司服務端的通用瀏覽器。
?證券業協會在答記者問中同時表示,將從8月開始接受證券公司外部接入信息系統評估認證申請。
?而由于第三方接入的細則久未出臺,各界都在觀望。證券業協會從8月開始接受證券公司外部接入信息系統評估認證申請,少數幾家券商遞交申請后沒有得到反饋,大部分券商也未遞交認證評估申請,而華泰、中信證券、中信建投等幾家券商更是停止了所有第三方接入。信托公司方面,則因第三方接入細則未出,新增單一結構化產品發行基本處于停滯狀態。
?在監管層清理整頓場外配資業務的背景下,對第三方接入進行整頓和規范是意料之中的事情。但對第三方該如何規范,監管層并沒有完全明確。
?昨日,一名東方財富相關工作人員表示,目前只是沒有征求意見,并不代表監管層會對第三方“一刀切”。目前國內使用第三方軟件的股民有數千萬,如果一刀切,影響非常大。對于場外配資問題,該工作人員表示,目前幾乎所有的第三方軟件商均已停了相關的資管軟件。
?同花順相關人士表示,希望細則可以允許第三方接入,當然券商和第三方都要明確雙方權責,以保障系統安全與投資者利益,希望可以用市場化方法解決問題。
?北京一家小型券商相關負責人表示,互聯網平臺確實比券商有優勢,目前已有很大的用戶量,如果停掉會影響股市的波動。另外,對于小券商而言,由于實力有限,更希望與第三方合作。(記者 朱開云)
更多精彩資訊>>>