10月23日,上任僅一年多,49歲的國信證券總裁陳鴻橋去世。因其曾為張育軍副手,加之國信證券因股指期貨放空單被通報,市場猜測,陳鴻橋自殺或與本輪金融反腐有關。
在陳鴻橋的遺體告別儀式上,家屬澄清陳鴻橋“邊控”“遺書”都是謠言。身為校友的萬科集團總裁郁亮表示,陳鴻橋生前出現(xiàn)嚴重抑郁癥狀。
陳鴻橋在任期間,國信證券于去年底完成IPO上市。但上市不到一年,公司風波不斷。
年初因向不符合條件的客戶融資融券問題被罰,年中證監(jiān)會披露兩名國信證券前投行部員工違規(guī)入股被罰;9月份公司因放空單和為司度賣空提供便利被通報;10月份總裁陳鴻橋自殺。
10月27日晚,國信證券宣布暫由公司副總裁岳克勝執(zhí)掌“帥印”。而受股市大跌影響,公司第三季度凈利環(huán)比大降64%。分析人士表示,公司第三季度各項業(yè)務均出現(xiàn)下降,經(jīng)紀業(yè)務下滑超預期,高端定位戰(zhàn)略短期受阻。
本版采寫/新京報記者李蕾
陳鴻橋自殺疑團
10月23日,國信證券發(fā)布簡短公告,總裁陳鴻橋去世,并未透露去世原因。市場當日各種傳言四起。有網(wǎng)友稱其“出境發(fā)現(xiàn)被邊控,勸返”,還有網(wǎng)友說他留遺書“勿擾我妻兒”。
陳鴻橋從北京大學畢業(yè)后,曾歷任深圳證券登記結(jié)算有限公司總辦主任、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理,深交所副總經(jīng)理,2014年空降至國信證券,接替胡繼之擔任總裁。
一個月前,證監(jiān)會主席助理張育軍被調(diào)查,而在張育軍擔任深交所總經(jīng)理時,陳鴻橋為其副手。有媒體稱,陳鴻橋與張育軍關系密切。
新京報證實,今年9月份,國信證券曾因為股指期貨放空單以及為司度公司大規(guī)模融券賣空提供便利而被監(jiān)管層通報,相關的主要負責人也被約談和內(nèi)部追責。而近期陷入調(diào)查漩渦的中信證券亦被認為與司度有牽連,不過中信證券公告否認。
陳鴻橋曾為張育軍副手,國信證券上月又因放空單和為賣空提供便利被通報,加之傳言廣泛傳播,陳鴻橋自殺被認為與本輪金融反腐有關。
不過,在10月27日的遺體告別儀式上,陳鴻橋的家屬澄清“邊控”和“遺書”為不實謠言。國信證券也表示,陳鴻橋在任期間勤勉盡責,推動國信證券完成IPO發(fā)行上市。傳言傷害了家屬和公司感情,保留對造謠者追責權(quán)利。
“鴻橋近年潛心學術(shù),又肩負管理重任,壓力之下生活不規(guī)律,乃至出現(xiàn)嚴重抑郁癥狀?!蓖瑸楸贝笮S训挠袅?,在悼詞中透露,陳鴻橋自殺前曾有抑郁癥狀。
10月27日晚間,國信證券宣布公司副總裁岳克勝代為履行總裁和財務負責人職務,時間不超過6個月。“老人”岳克勝1997年便加入國信證券,歷任公司總裁助理、董事會秘書、副總裁兼國信期貨董事長等職務。加入國信證券前,曾任職上交所。
國信證券(香港)董事長亦由陳鴻橋變?yōu)楹A勇。胡華勇1997年加入國信證券,歷任公司業(yè)務部門負責人、固收事業(yè)部總裁?,F(xiàn)兼任董事會秘書、投行事業(yè)部總裁和國信香港董事長。
國信證券風波不斷
陳鴻橋被認為是“學者官員”,其加入國信證券的一個重任就是帶領公司完成IPO。陳鴻橋2014年接任總裁后,國信證券于當年底完成IPO上市。不過,上市不到一年,國信證券風波不斷。
今年4月份,證監(jiān)會通報6家券商在融資融券業(yè)務中有違規(guī)行為,其中包括國信證券。國信證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題,違規(guī)情節(jié)較重,證監(jiān)會責令其增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。
今年6月份,證監(jiān)會披露行政處罰書,因借“馬甲”違規(guī)入股自己經(jīng)辦的IPO項目獲利1億元,國信證券投行部兩名前員工被證監(jiān)會處罰。
今年9月份,國信證券又因股指期貨放空單和為司度公司大規(guī)模融券賣空提供便利而被監(jiān)管層通報。
多年來,國信證券位居國內(nèi)大型券商之列,無論從資產(chǎn)、凈資本、營收還是凈利等指標來看,均多年位于行業(yè)前十。IPO之后更是被認為解決了資本的壓制,發(fā)展速度加快。
資深金融人士吳小平表示,國信證券的特色是經(jīng)紀業(yè)務起家,其經(jīng)紀業(yè)務一直是市場最強的,國信證券大量雇傭和激勵經(jīng)紀人,利用市場上行時做大規(guī)模;其投行業(yè)務也做得很好,業(yè)務主要集中于中小板和創(chuàng)業(yè)板,風格較為激進,在業(yè)務獲得重大發(fā)展的同時,也存在一些問題,比如有一些項目是“帶傷”甚至是“帶重傷”上市。
在規(guī)模不斷擴張,業(yè)績高速增長的背后,國信證券的員工吃過不少罰單。投行業(yè)務更是從“保薦王”被質(zhì)疑為“變臉王”。
據(jù)媒體報道,2012年國信證券共承銷22只IPO,承銷數(shù)量行業(yè)居首。隨著2012年年報的披露,有8只新股凈利潤同比下滑,其中4只新股凈利潤同比下滑超過50%。隆基股份更是因為巨虧被證監(jiān)會立案調(diào)查。
針對“變臉”現(xiàn)象,投中集團分析師李玲曾表示,國信證券兇猛擴張背后隱藏的一系列問題逐漸顯現(xiàn),由其保薦的科恒股份和隆基股份上市當年發(fā)生業(yè)績大幅變臉,曾經(jīng)風光無限的“保薦王”轉(zhuǎn)身成為“變臉王”。監(jiān)管機構(gòu)應該采取措施避免“薦而不?!钡默F(xiàn)象。
三季度凈利環(huán)比下滑64%
雖然今年風波不斷,但由于上半年市場大幅上漲,國信證券業(yè)績表現(xiàn)出色。10月27日發(fā)布的三季報顯示,前三季度,公司營業(yè)收入220.4億元,同比增長206.52%;凈利潤110.8億元,同比增長302.67%。
不過,靚麗的業(yè)績主要受益于上半年良好的市場形勢。由于第三季度市場遭遇大跌,國信證券該季度業(yè)績雖然同比增長,但環(huán)比出現(xiàn)大幅下滑。第三季度,國信證券營業(yè)收入45.71億元,環(huán)比下滑58.78%;凈利潤20.61億元,環(huán)比下降64.26%。
招商證券分析師洪錦屏認為,公司經(jīng)紀業(yè)務市占率暴跌令人大跌眼鏡,如何扭轉(zhuǎn)局勢成為公司當務之急;兩融業(yè)務規(guī)模與市占率雙降;自營業(yè)務在股災期間出現(xiàn)凈虧損;由于IPO三季度暫停,投行業(yè)務遭遇嚴重影響,不過同期大力推進并購重組和新三板業(yè)務,降低了對IPO業(yè)務的依賴。
“券商最悲觀的時期已經(jīng)過去,但是行業(yè)整肅對公司未來發(fā)展帶來不確定性,公司高端定位發(fā)展戰(zhàn)略受阻?!焙殄\屏認為。
對于國信證券今年以來的違規(guī)風波,吳小平說,從今年證券市場的監(jiān)管來看,證監(jiān)會將會對包括國信證券在內(nèi)的券商做出大規(guī)模和系統(tǒng)性規(guī)范和整頓。對券商實行嚴格的打分、扣分制度,對于違規(guī)的券商逐級降級甚至取消某些業(yè)務許可,創(chuàng)新業(yè)務會更加嚴格的把關,“中國的證券公司確實需要好好地勒一下了?!?p> 吳小平表示,國信證券此次總裁變更,不會對其公司業(yè)務產(chǎn)生顯著影響。他認為,證券公司作為專業(yè)人才密集的金融中介企業(yè),總裁的作用固然重要,但各業(yè)務條線的主要負責人在一線業(yè)務中發(fā)揮著更加重要的作用。“中信證券被帶走調(diào)查的骨干比較多,所以會產(chǎn)生比較直接的沖擊,但國信證券目前沒有看到更多的人事調(diào)整,所以對其業(yè)務不會產(chǎn)生顯著影響。”