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網易財經11月29日訊 于上周被立案調查的三家券商中的兩家——中信證券、海通證券29日相繼發布公告對公司遭立案調查的情況進行了說明。

公告顯示，兩家券商被調查的原因均系“公司在融資融券業務開展過程中，涉嫌存在違反《證券公司監督管理條例》第八十四條，即未按照規定與客戶簽訂業務合同”。

兩家公司在公告中均表示，公司將繼續全面配合中國證監會的調查工作，并嚴格按照有關規定履行信息披露義務。

事件回顧：

11月26日晚間，中信證券、國信證券分別公告，稱收到中國證監會調查通知書，被調查的理由為“涉嫌違反《證券公司監督管理條例》相關規定”。

11月27日，海通證券在上海香港兩地突然臨時停牌。海通證券當日晚間公告稱，公司于11月26日收到中國證監會《調查通知書》（稽查總隊調查通字153122號）。因公司涉嫌違反《證券公司監督管理條例》相關規定，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，中國證監會決定對公司進行立案調查。

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周五，受被證監會立案調查的利空消息影響，中信證券、國信證券雙雙跌停。截至收盤，中信證券收報17.90元/股，國信證券收報19.46元/股。

消息面上，昨日晚間，中信證券、國信證券則雙雙公告稱，因涉嫌違反《證券公司監督管理條例》相關規定，公司被證監會立案調查。

值得注意的是，兩家券商在此次股災及救市過程中“緋聞”頗多，兩家券商均被傳“做空A股”。

8月末至今，中信證券共有至少12位高管因涉嫌內幕交易、泄露內幕信息被查，從總經理、核心高管到業務骨干，不到一個月時間多人被有關機構帶走，令券商龍頭元氣大傷。

8月25日，中信證券執行委員會委員、董事總經理徐剛等8人涉嫌違法從事證券交易活動被公安機關要求協助調查。

9月15日晚中信證券發布公告稱，公司總經理程博明、經紀業務發展與管理委員會運營管理部負責人于新利、信息技術中心汪錦嶺等人因涉嫌內幕交易、泄露內幕信息被公安機關依法要求接受調查。

而就在9天前，擔任中信證券董事長13年的王東明低調退休。與中信證券一樣，國信證券也是問題不斷。

國信證券此前曾因股指期貨放空單及為客戶融券賣空提供便利而被通報，公司管理層也因此被約談。事情起因是8月5日上午國信證券自營套保賬戶大量開空單，對市場價格造成較大影響，構成異常交易，公司相關賬戶被中金所限制開倉。

另外，中信證券和國信證券還雙雙被曝涉及境外資本做空中國股市案。

今年7月滬深交易所對頻繁申報或頻繁撤銷申報，涉嫌影響證券交易價格或其他投資者的投資決定的24個賬戶采取了限制交易措施。深交所限制14個證券賬戶，其中就包括國信期貨有限責任公司—司度(上海)貿易有限公司。

司度公司今年以來一直處于“惡意做空”股市漩渦之中。

國信證券被曝存在為司度(上海)貿易公司大規模融券賣空交易提供便利行為。而中信證券則被曝旗下的一家孫公司曾是司度的大股東。