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證監(jiān)會(huì)近日對(duì)10宗違法減持案件作出行政處罰
來(lái)源:網(wǎng)易網(wǎng)站 發(fā)布時(shí)間:2015-10-30 17:10:13

  網(wǎng)易財(cái)經(jīng)10月30日訊 證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸30日表示,證監(jiān)會(huì)近日對(duì)10宗違法減持案件作出行政處罰。10月9日、10日,證監(jiān)會(huì)對(duì)11宗5%以上股東違法減持案件進(jìn)行公開(kāi)聽(tīng)證,目前已完成聽(tīng)證復(fù)核工作,并決定對(duì)10宗進(jìn)行行政處罰,1宗補(bǔ)充調(diào)查。

  鄧舸表示,這10宗案件涉及6名自然人股東、5家法人股東及其7名責(zé)任人,處罰金額1.0878億元。

  聽(tīng)證中,涉案當(dāng)事人提出的申辯意見(jiàn)包括:違法減持行為并非主觀惡意,對(duì)法條理解偏差、減持行為存在客觀原因、減持沒(méi)造成危害后果、未獲取非法利益、不構(gòu)成一致行動(dòng)人、地方證監(jiān)局已對(duì)違法減持行為作出監(jiān)管措施因而存在一事兩罰情況等。

  鄧舸稱,經(jīng)復(fù)核,證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,主觀上是否存在惡意,減持原因及目的、危害后果是否嚴(yán)重,并非違法減持未披露行為的構(gòu)成要件,因而不影響行為認(rèn)定。對(duì)符合法律規(guī)定的一致行動(dòng)人的違法減持行為,證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格予以查處,另外,派出機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函是依法履行職責(zé),不影響后續(xù)行政處罰,當(dāng)事人違法行為發(fā)生后主動(dòng)增持彌補(bǔ)的,已酌情考慮作出減輕處罰的裁量。

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