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中國銀行深圳市分行因投行理財業務“三查”不盡職等被罰1130萬
來源:中華網財經 發布時間:2022-08-10 08:13:21

據銀保監會8月5日消息,中國銀保監會深圳監管局公布的行政處罰信息公開表深銀保監罰決字〔2022〕70號顯示,中國銀行深圳市分行存在投行理財業務“三查”不盡職等多項違法違規行為如下:

超權限辦理出口雙保理、融信達業務,投行理財業務;貿易融資業務、投行理財業務“三查”不盡職;回流型保理、隱蔽型保理產品內部制度、研發程序不審慎;保理融資業務規模超過總行管控,業務存在法律風險;風險管理部履職不到位;監管統計報表數據與事實不符;集團客戶管理不合規;未采取風險防范措施、及時啟動追索程序;違規辦理貿易融資轉賣出表,突破總行的授權管控;違規理財壓降貿易融資規模;未實現審貸分離及有效防控授信集中度風險;大額授信信息溝通機制不足;調查核查工作不到位,風險排查不到位;輪崗及強制休假、績效考核、業務資料文件管理不規范。

深圳監管局依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條,《中華人民共和國商業銀行法》第七十五條,對其罰款人民1130萬元,處罰日期2022年8月4日。

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