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(相關(guān)資料圖)

為進(jìn)一步規(guī)范證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)管措施)的實(shí)施程序，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了《證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》)，自2026年6月30日起施行。

《實(shí)施辦法》共二十五條，主要包括以下內(nèi)容：

一是明確監(jiān)管措施的種類。列出責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等十四類比較常用的措施，并將“法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施”作為兜底規(guī)定。

二是明確監(jiān)管措施的實(shí)施原則。實(shí)施監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)遵循依法、效率、公正原則，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的程序，應(yīng)當(dāng)及時(shí)矯正違法行為，防范風(fēng)險(xiǎn)蔓延與危害后果擴(kuò)散，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)防控與教育相結(jié)合，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，與行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度以及風(fēng)險(xiǎn)大小相當(dāng)。

三是明確實(shí)施監(jiān)管措施的程序要求。包括監(jiān)管措施的取證、決定、送達(dá)、現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法、回避、法制審核等一般程序要求，事先告知等特別程序要求，以及緊急情況下的快速處置機(jī)制。

四是明確監(jiān)管措施決定的作出及執(zhí)行要求。包括監(jiān)管措施決定書(shū)應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)、公開(kāi)要求、送達(dá)程序等。

前期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《實(shí)施辦法》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，社會(huì)各方總體對(duì)《實(shí)施辦法》表示贊同認(rèn)可。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)反饋意見(jiàn)進(jìn)行了認(rèn)真研究，并對(duì)《實(shí)施辦法》作了修改完善。后續(xù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將做好《實(shí)施辦法》實(shí)施工作。

原標(biāo)題：規(guī)范證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施 證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施辦法

值班主任：田艷敏

責(zé)任編輯：高原