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(資料圖片僅供參考)

中國網財經1月16日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，開源證券收到了證監會下發的IPO申請文件反饋意見函，涉及規范性和信息披露等問題35個。

其中對于開源證券在報告期內存在2項行政處罰、4項監管措施，要求中介機構就內控制度是否健全有效、經營合規性要求發表意見。

開源證券招股書顯示，2項行政處罰主要是涉及稅務及反洗錢業務，4項監管措施中1為資管業務違規，其余3項均涉及公司債業務，其中1項為投行業務內控違規，其余2項為公司債業務未勤盡職，債券承銷業務成為開源證券監管措施的“重災區”。

此外，開源證券尚未了結的標的金額超過1,000萬元的6起訴訟糾紛也受到證監會關注，起訟涉及融資融券、委托理財、股標質押式回購、債券虛假陳述等，涉案金額合計3.35億元。

其中，天弘基金訴開源證券債券虛假陳述糾紛案也由公司債業務引起，天弘基金以募集說明書中存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，以及開源證券作為受托管理人，在債券存續期內未勤勉盡責為由提起訴訟，要求開源證券承支付債券本金和利息，涉案金額為1.1億元。

證監會還要求解釋投行業務收入波動較大的原因。數據顯示，2019-2021年開源證券投資銀行手續費及傭金收入分別為8.53億、10.39億和7.28億元。在招股書中，開源證券解釋投行業務收入波動主要是證券承銷規模變化所致。

表:開源證券2019-2021年投資銀行手續費及傭金情況

數據來源：開源證券招股說明書

根據招股說明書，2019-2021年開源證券的債券承銷收入分別為4.72億、6.27億和4.14億元，占證券承銷業務收入分別85.19%、76.27%和80.54%。開源證券的證券承銷業務收入主要來自于債券承銷業務。

證券業協會數據顯示，2020年開源證券的債券主承銷傭金收入排名行業第 10 位， 2021年開源證券的債券主承銷傭金收入排名行業第 17，下滑較為明顯。