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中國網財經12月8日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，五礦證券深圳金田路營業部因為存在從業人員違規操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利等問題，營業部及相關從業人員均收到了深圳證監局的警示函。

(資料圖片僅供參考)

在上述處罰不久前，2022年8月26日，五礦證券山東分公司理財經理，因在公司進行客戶電話回訪前，向客戶發送回訪問題并提供答復口徑，被青島證監局出具了警示函。

數據顯示，五礦證券的收入主要以投資銀行和財富管理業務為主，基中財富管理收入占比上升較快。

根據五礦證券母公司五礦資本2022年半年報，2022年上半年五礦證券繼續推動經紀業務向財富管理轉型，代銷金融產品規模同比大幅提升，財富管理業務收入為2.4億元，收入占比達27%，而在去年同期，五礦證券的經紀業務收入僅為8784萬元，收入占比為8.39%。

在財富管理業務收入快速增長的背后，不到半年時間內，五礦證券先后收到2次監管函，業務合規問題也不容忽視。

表一：五礦證券2022年上半年分業務收入情況

數據來源：五礦資本2022年半年報

而與財富管理收入快速增長形成反差的是，五礦證券的投行業務收入卻大幅下滑，2022年上半年投行業務收入為2.8億元，較2021年上半年4.2億元下降了3成，收入占比也從2021年中報的39.96%下降至31%。

其中，在IPO項目方面，五礦證券今年的表現差于去年。截至發稿，科創板項目僅1家申報且被終止注冊；創業板項目有2家申報，其中1家撤回了材料。而在2021年，五礦證券科創板和創業板IPO項目分別有1家和2家成功注冊。

受投行業務收入下降影響，2022年上半年五礦證券實現營業收入9.3億元，實現凈利潤1.28億元，同比分別下降12.18%和44.10%。

表二：五礦證券2022年IPO項目情況(截至發稿)

數據來源：證監會、上交所、深交所、北交所，中國網財經整理