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信息:天圖投資收證監會四條反饋意見 曾被曝基金合同承諾剛性兌涉嫌違規
來源:中國經濟網 發布時間:2022-08-12 15:27:15

來源:魯網


(相關資料圖)

魯網8月12日訊 在向港交所提交招股書一個多月后,深圳市天圖投資管理股份有限公司(下稱“天圖投資”)收到了來自證監會的四條反饋意見。證監會就是否建立自有資金投資業務與受托管理業務防火墻制度及利益沖突防范機制以及公司實際控制人王永華股份質押,是否影響控制權穩定等問題提出了反饋意見。

而在此前,天圖投資曾被曝與上市公司周黑鴨合作的多個人民幣基金以及美元基金中,存在為周黑鴨承諾兌付以及基金管理費用返還等問題,此舉被業界人士認為涉嫌違規。

證監會下發四條反饋意見

證監會給出的反饋意見顯示,證監會要求天圖投資詳細說明公司自身及通過下屬公司開展經營活動的具體情況、相關業務規模占比、公司與下屬公司的經營行為如何進行區分,是否已建立自有資金投資業務與受托管理業務防火墻制度及利益沖突防范機制,是否能夠有效保障私募基金財產與機構自有財產獨立運作等。

資料顯示,天圖投資成立于2002年,專注于消費品領域的投資,項目涵蓋創新消費、新型零售及消費科技三大消費升級方向。截至2021年末,天圖投資累計投資項目193個,累計投資總額141.07億元;在管項目166個,在管項目投資總額113.73億元。

據報道,此次赴港上市,天圖投資計劃募資5億美元。此次募集資金的65%將用于為私募股權基金提供資金,25%的募集資金用于為直接投資提供資本。

同時,反饋意見還要求天圖投資說明此舉是否會可能導致私募基金公募化,公司直接投資的運作方式、投資方向,以及是否用于證券投資、衍生品投資,是否直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業務的公司。

“請補充說明你公司已發行債券的具體還款安排、還款來源是否有保障,是否存在被質押權人執行質押權利風險,上述股份質押是否存在影響你公司控制權穩定、治理結構和持續經營的風險。”證監會在反饋意見中要求,天圖投資詳細說明控股股東及實際控制人王永華的從業經歷及誠信情況,以及是否存在除公司之外通過其他方式開展相關業務的情況。

申報材料顯示,作為天圖投資控股股東、實際控制人的王永華所持的20,917萬股股份(對應總股本40.24%)已為公司發行債券相關事項設立質押。

此外,針對公司下屬境外子公司天圖投資咨詢有限公司未履行境外投資備案程序的原因,反饋意見也要求天圖投資進行補充說明。

被曝基金合同曾承諾剛性兌付涉嫌違規

今年6月30日,天圖資本向港股提交了上市申請,摩根大通、華泰國際為聯席保薦人。

然而,今年6月,據中國質量報下屬的雜志《產品可靠性報告》的微信公眾號披露,其收到舉報線索稱,天圖投資在與上市公司周黑鴨合作的多個人民幣基金以及美元基金中存在為周黑鴨剛性兌付以及費用返還等違規情況。

記者在相關材料中也看到,2018年3月12日,天圖投資發起成立了一支30億元人民幣基金,基金名稱為天圖興南投資合伙企業(有限合伙),深圳引導基金、招商信諾、周黑鴨為主要合伙人。該基金的普通合伙人為深圳天圖資本管理有中心(下稱“深圳天圖”),深圳天圖為天圖投資實際控制。周黑鴨則通過其旗下全資控股企業湖北楚思方達投資公司(下稱“楚思方達”)以有限合伙人的身份認繳5億元。

深圳天圖與周黑鴨簽署的補充協議顯示,協議第六條“基石LP的分配方案”第3條約定:“乙方系基金的基石有限合伙人,其作為基石有限合伙人有權在基金投資期滿(即合伙企業設立之日起滿4年)后任何時間要求甲方按照乙方對基會的實繳出資總金額并加上每年(自乙方實繳出自之日起計算,每年365天)8%的單利受讓乙方持有的基金的實繳出資份額。

據悉,當時,深圳天圖在補充協議上跟周黑鴨約定了剛性兌付的承諾:無論投資虧盈,天圖興南在設立之日起滿4年,也就是投資期滿后的任何時間,只要湖北楚思提出出讓基金份額,深圳天圖就要將本金及每年獲利都償還給周黑鴨,通俗來講就是“保本投資”下,還能得到8%利息。同時還約定了繳納的管理費按五年內返還50%,五年后返還100%返給周黑鴨。

為了解詳情,記者向天圖投資發去采訪函,得到的回復是,“您所求證的事項,經有關部門核查,所有相關有效文件均無相關條款。”

據了解,《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十五條規定,私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。此前曾有多家私募機構因為承諾剛性兌付而遭到中基協處罰,有私募機構還因此被撤銷管理人登記以及會員資格。

“中基協有明文規定禁止進行剛性兌付。”一位基金行業業內人士告訴記者,“天圖投資此舉可能涉嫌違反中基協的有關規定。”

8月11日,在回復魯網記者采訪郵件時該公司還表示,“公司將保留對非法竊取公司信息、偽造公司文件、散布不實信息等行為追究法律責任的權利。”

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