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中國網財經3月21日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，山西證券公告控股子公司中德證券收到證監會《行政處罰事先告知書》，內容顯示中德證券在2016年樂視網非公開發行中涉嫌未勤勉盡責，相關處罰如下：

一、對中德證券責令改正，給予警告，沒收業務收入5,660,377元，并處以11,320,754 元罰款。

二、對簽字保薦代表人楊麗君和王鑫給予警告，并分別處以15萬元罰款。

告知書內容顯示，2016年樂視網向四名合格投資者非公開發行募集資金47.99億元。而在非公開發行申報文件財務數據期間，2012年至2014年樂視網分別虛增收入8,965.33萬元、19,998.17萬元和35,194.19萬元，虛增利潤分別為8,445.10萬元、19,339.69萬元和 34,270.38萬元，占當期披露利潤總額的比例分別為37.04%、78.49%和470.11%。

作為樂視網非公開增發保薦機構的中德證券，在非公開發行保薦業務中存在如下違法違規行為：

一、未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況。

二、未對業務發生的真實性進行有效核查。

2016年中德證券與中泰證券一起作為聯席主承銷商，為樂視網完成發行募集資金總額近48億元，這一單業務的保薦、承銷等費用共計8358萬元，中德證券和中泰證券當年可謂獲利豐厚。

今年1月18日，山西證券公告了控股子公司中德證券被證監會立案調查，與此同時，在被證監會立案的前一天，中德證券收到了北京金融法院送達的民事起訴狀，內容顯示兩千名原告向北京金融法院對樂視網等二十一名被告提起民事訴訟，要求樂視網賠償因其虛假陳述行為造成的投資損失共計45億元，其中中德證券作為二十一名被告之一，被要求承擔連帶賠償責任。

公開資料顯示，中德證券是山西證券的控股子公司，山西證券持有中德證券 66.7%的股權，中德證券主要從事股票和債券的承銷與保薦以及并購重組等財務顧問業務，是山西證券的投行業務板塊。

受中德證券業務影響，山西證券2021年投行收入持續下滑，財報顯示2021年中報同比下滑5.7%，而三季報同比下滑達35.22%。

表一：山西證券2018-2021年投行業務收入情況

數據來源：iFinD,中國網財經整理

關于樂視網非公開增發項目，除中德證券收到的監管處罰外，后續投資人的索賠訴訟，或對山西證券業績形成影響。