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3月2日，全國股轉(zhuǎn)公司披露了對中山證券及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定。全國股轉(zhuǎn)公司稱，中山證券作為東莞市凱昶德電子科技股份有限公司的推薦掛牌主辦券商，在公開披露的文件中，發(fā)表的意見不真實、不準(zhǔn)確，存在未勤勉盡責(zé)的情形。

中山證券受到警示函處罰

3月2日，全國股轉(zhuǎn)公司稱，經(jīng)查明，中山證券存在以下違規(guī)事實：作為東莞市凱昶德電子科技股份有限公司（以下簡稱：“凱德科技”）的推薦掛牌主辦券商，中山證券在公開披露的《東莞市凱昶德電子科技股份有限公司、中山證券有限責(zé)任公司關(guān)于東莞市凱昶德電子科技股份有限公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件反饋意見的回復(fù)報告》中發(fā)表的意見不真實、不準(zhǔn)確，存在未勤勉盡責(zé)的情形。

同時，中山證券推薦凱德科技掛牌項目小組負責(zé)人何黎輝、項目小組法律事項調(diào)查人員何慶橋未能勤勉盡責(zé)，對中山證券的上述違規(guī)行為負有責(zé)任。

因此，鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，全國股轉(zhuǎn)公司決定對對中山證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對何黎輝、何慶橋采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

全國股轉(zhuǎn)公司特此強調(diào)稱，作為推薦掛牌主辦券商和項目組成員，你方應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，勤勉盡責(zé)，誠實守信，保證所發(fā)表意見的真實、準(zhǔn)確、完整。特此告誡你方充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

此外，記者注意到，作為推薦凱德科技掛牌的律師事務(wù)所，北京海潤天睿律師事務(wù)所在公開披露的相關(guān)文件中，也存在發(fā)表的意見不真實、不準(zhǔn)確以及存在未勤勉盡責(zé)的情形，同樣被全國股轉(zhuǎn)公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

凱德科技在掛牌時存在若干違規(guī)情形

記者了解到，凱德科技掛牌時存在股份代持且未披露。2012年2月23日，凱德科技及其控股股東、實際控制人、董事長吳樂海與廣東粵之商投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“粵之商”）簽訂協(xié)議，約定吳樂海將其持有的凱德科技200萬股股份作價2000萬元轉(zhuǎn)讓給粵之商，相關(guān)股份由吳樂海代粵之商持有。截至凱德科技掛牌時，上述代持股份仍未還原，導(dǎo)致凱德科技股權(quán)不明晰，且凱德科技并未在公開轉(zhuǎn)讓說明書等掛牌材料中披露股份代持的相關(guān)情況。

此外，凱德科技掛牌時對特殊投資條款的披露不真實、不準(zhǔn)確、不完整。2011年8月21日，凱德科技、吳樂海與機構(gòu)投資者北京中金智合創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）（以下簡稱“中金智合”）、中山市華澳創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“中山華澳”）、深圳市華澳創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“深圳華澳”）簽訂了協(xié)議，約定在特定情形下，吳樂海須向中金智合、中山華澳、深圳華澳履行業(yè)績補償和股份回購義務(wù)，凱德科技承擔(dān)連帶責(zé)任。

2015年1月5日，凱德科技在公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露:“在本次申報前，公司的全部投資機構(gòu)均做出承諾，如果公司在新三板掛牌成功，將解除補充協(xié)議中的對賭條款，公司實際控制人亦做出承諾，如果機構(gòu)投資者追償上述補償，將由其個人以自有資產(chǎn)進行補充，不影響其實際控制人地位和公司正常運營。”

然而，部分機構(gòu)投資者并未在凱德科技掛牌成功后解除對賭條款，凱德科技在公開轉(zhuǎn)讓說明書等掛牌材料中披露的相關(guān)內(nèi)容不真實、不準(zhǔn)確。

每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 吳永久