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　　證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布了關(guān)于對(duì)國(guó)元證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)元證券”)采取出具警示函措施的決定。

　　決定書顯示，國(guó)元證券部分分支機(jī)構(gòu)存在以下問題：

　　一是配備的合規(guī)管理人員不具備三年以上有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，合規(guī)管理人員承擔(dān)信息技術(shù)、業(yè)務(wù)管理等與合規(guī)管理沖突的職責(zé)，合規(guī)管理人員配備不到位；二是公眾號(hào)、微信群等管理不到位，發(fā)布信息未經(jīng)合規(guī)審核；三是對(duì)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、信息技術(shù)、綜合等非營(yíng)銷崗位人員下達(dá)考核任務(wù)，合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、信息技術(shù)、綜合等崗位人員從事營(yíng)銷、客戶賬戶等業(yè)務(wù)活動(dòng)，領(lǐng)取業(yè)績(jī)提成，信息技術(shù)人員承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理等職責(zé)；四是個(gè)別從事代銷金融產(chǎn)品的人員未取得相關(guān)從業(yè)資格；五是對(duì)客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像管理不到位；六是向證監(jiān)會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的部分信息不準(zhǔn)確、不及時(shí)，部分公示信息不準(zhǔn)確。

　　安徽證監(jiān)局指出，上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)、第166號(hào))第三條和第二十三條、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào))第四條第一項(xiàng)、《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào))第十七條第一款、《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕30號(hào))第十二條第二款、《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2006〕71號(hào))第七條的規(guī)定，反映出國(guó)元證券合規(guī)管理不到位。

　　鑒于國(guó)元證券已開展自查整改，積極處理，追究責(zé)任，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三十二條第一款、第三十六條第一款的規(guī)定， 安徽證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　相關(guān)規(guī)定：

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三十二條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

　　證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

　　第三十六條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過有效的合規(guī)管理，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的，依法從輕、減輕處理；情節(jié)輕微并及時(shí)糾正違法違規(guī)行為或避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，沒有造成危害后果的，不予追究責(zé)任。

　　對(duì)于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)按照本辦法的規(guī)定盡職履行審查、監(jiān)督、檢查和報(bào)告職責(zé)的，不予追究責(zé)任。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)國(guó)元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　國(guó)元證券股份有限公司：

　　經(jīng)查，你公司部分分支機(jī)構(gòu)存在以下問題：

　　一是配備的合規(guī)管理人員不具備三年以上有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，合規(guī)管理人員承擔(dān)信息技術(shù)、業(yè)務(wù)管理等與合規(guī)管理沖突的職責(zé)，合規(guī)管理人員配備不到位；二是公眾號(hào)、微信群等管理不到位，發(fā)布信息未經(jīng)合規(guī)審核；三是對(duì)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、信息技術(shù)、綜合等非營(yíng)銷崗位人員下達(dá)考核任務(wù)，合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、信息技術(shù)、綜合等崗位人員從事營(yíng)銷、客戶賬戶等業(yè)務(wù)活動(dòng)，領(lǐng)取業(yè)績(jī)提成，信息技術(shù)人員承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理等職責(zé)；四是個(gè)別從事代銷金融產(chǎn)品的人員未取得相關(guān)從業(yè)資格；五是對(duì)客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像管理不到位；六是向證監(jiān)會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的部分信息不準(zhǔn)確、不及時(shí)，部分公示信息不準(zhǔn)確。

　　上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)、第166號(hào))第三條和第二十三條、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào))第四條第一項(xiàng)、《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào))第十七條第一款、《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕30號(hào))第十二條第二款、《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2006〕71號(hào))第七條的規(guī)定，反映出你公司合規(guī)管理不到位。鑒于你公司已開展自查整改，積極處理，追究責(zé)任，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三十二條第一款、第三十六條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)按照監(jiān)管規(guī)定要求，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程，建立健全合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制，切實(shí)提升內(nèi)控有效性。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　安徽證監(jiān)局

　　2021年9月9日