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中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會天津監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2021〕1號)顯示，2019年12月下旬，上海紫江企業(yè)集團股份有限公司(以下簡稱“紫江企業(yè)”，600210.SH)總經(jīng)理郭某、財務(wù)總監(jiān)秦某余、董事會秘書高某和上海紫江新材料科技股份有限公司(以下簡稱“紫江新材料”)高級管理人員賀某忠等人曾討論紫江新材料分拆上市事宜，并安排高某就該事宜咨詢安信證券股份有限公司(以下簡稱“安信證券”)等中介機構(gòu)意見。

2020年1月2日，安信證券到紫江企業(yè)送達《關(guān)于上海紫江企業(yè)集團股份有限公司分拆子公司上市建議書》。2020年2月12日，安信證券將分拆上市預(yù)案電子版發(fā)送給高某。2020年2月14日，紫江企業(yè)投資者關(guān)系部向董事長沈某提交申請文件，建議召開董事會討論分拆上市相關(guān)事宜。

2020年2月17日，紫江企業(yè)證券事務(wù)代表甘某晶以電子郵件方式和紙質(zhì)文件傳簽的方式向紫江企業(yè)全體董事發(fā)出召開第七屆董事會第十五次會議的通知；以電子郵件方式向全體監(jiān)事發(fā)出召開第七屆監(jiān)事會第十二次會議的通知。

2020年2月20日，紫江企業(yè)通過通訊方式分別召開董事會會議和監(jiān)事會會議，審議了分拆子公司紫江新材料到科創(chuàng)板上市的事項。2020年2月21日，紫江企業(yè)公告了上述董事會及監(jiān)事會決議、分拆上市的預(yù)案等。

紫江企業(yè)擬分拆子公司紫江新材料至科創(chuàng)板上市事項構(gòu)成《上市公司分拆所屬子公司境內(nèi)上市試點若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2019〕27號)所規(guī)定的應(yīng)當進行信息披露的情形，屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第十二項規(guī)定的重大事件，該信息在公開前屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第一項規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時間不晚于2020年1月2日，公開于2020年2月21日。

2020年2月17日9點35分，甘某晶以電子郵件方式向全體監(jiān)事發(fā)出召開第七屆監(jiān)事會第十二次會議的通知；11點38分，紫江企業(yè)時任監(jiān)事陳虎向甘某晶發(fā)送微信稱“能否不要發(fā)壓縮文件 謝謝”“我手機無法打開”，甘某晶隨即將相關(guān)會議文件的word版本通過微信再次發(fā)送給陳虎，陳虎微信回復(fù)“收到謝謝！”。陳虎作為紫江企業(yè)監(jiān)事，是內(nèi)幕信息知情人，其知悉內(nèi)幕信息時間不晚于2020年2月17日上午11點38分。

陳虎與吳榮光關(guān)系密切且在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在微信聯(lián)絡(luò)。陳虎、吳榮光曾同在上海紫江(集團)有限公司任職，屬于老同事、朋友關(guān)系，二人主要通過微信方式聯(lián)絡(luò)。2020年2月17日12點31分，陳虎與吳榮光通過微信語音通話8分52秒；2020年2月17日13點15分，陳虎與吳榮光通過微信語音通話1分10秒。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，2020年2月17日、18日、19日，陳虎分別向“吳榮光”證券賬戶對應(yīng)的中國銀行三方存管賬戶轉(zhuǎn)賬85萬元、25萬元、50萬元，三筆資金合計160萬元，到賬后即被吳榮光轉(zhuǎn)入其證券資金賬戶。吳榮光將陳虎提供的上述三筆資金轉(zhuǎn)入證券資金賬戶后即買入“紫江企業(yè)”，2020年2月17日、18日、19日合計買入43.97萬股，成交金額159.83萬元。2月25日“吳榮光”證券賬戶賣出全部“紫江企業(yè)”61.10萬股、賣出成交金額304.28萬元，其中包含內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入的上述43.97萬股，該部分股票對應(yīng)的獲利為58.79萬元(扣除稅費后)。

2020年3月2日至3月3日，吳榮光將“吳榮光”證券賬戶內(nèi)的215.78萬元轉(zhuǎn)出至其招商銀行三方存管賬戶，并將其中的160萬元直接轉(zhuǎn)給陳虎，55.78萬元通過其父親吳某歐的招商銀行賬戶轉(zhuǎn)給陳虎。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，吳榮光除與陳虎共同利用“吳榮光”證券賬戶內(nèi)幕交易“紫江企業(yè)”股票以外，還賣出其他股票籌集資金交易“紫江企業(yè)”股票。2020年2月17日至2月20日，“吳榮光”證券賬戶共賣出“平安銀行”7000股，賣出成交金額10.65萬元，賣出“樂凱新材”3.43萬股，賣出成交金額51.99萬元，賣出上述股票后即買入“紫江企業(yè)”，2月17日至2月20日合計買入“紫江企業(yè)”17.13萬股，成交金額62.73萬元。2月25日“吳榮光”證券賬戶賣出全部“紫江企業(yè)”61.10萬股、賣出成交金額304.28萬元，其中包含內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入的上述17.13萬股，該部分股票對應(yīng)的獲利為22.44萬元(扣除稅費后)。

綜上，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，吳榮光與內(nèi)幕信息知情人陳虎存在微信聯(lián)絡(luò)，且內(nèi)幕信息知情人陳虎提供資金，吳榮光操作“吳榮光”證券賬戶，二人交易“紫江企業(yè)”股票的行為明顯異常，交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合，且二人不能作出合理說明。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，天津證監(jiān)局擬決定：一、對陳虎、吳榮光共同內(nèi)幕交易行為，沒收陳虎、吳榮光違法所得58.79萬元，對陳虎處以158.74萬元罰款，對吳榮光處以17.64萬元罰款；二、對吳榮光內(nèi)幕交易行為，沒收吳榮光違法所得22.44萬元，并處以22.44萬元罰款。

據(jù)天眼查APP顯示，上海紫江企業(yè)集團股份有限公司是一家由上海紫江(集團)有限公司投資控股的新型材料包裝企業(yè)。1999年成功發(fā)行股票并在上海證券交易所掛牌上市。紫江企業(yè)為紫江新材料第一大股東，持股63%。

當事人陳虎2017年6月26日至2020年7月23日擔任紫江企業(yè)監(jiān)事。

2020年2月21日，紫江企業(yè)發(fā)布關(guān)于分拆所屬子公司上海紫江新材料科技股份有限公司至科創(chuàng)板上市的預(yù)案。紫江企業(yè)擬將其控股子公司紫江新材料分拆至上交所科創(chuàng)板上市，同時將啟動紫江新材料戰(zhàn)略投資者引進工作。本次分拆完成后，紫江企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)不會發(fā)生變化，且仍將維持對紫江新材料的控制權(quán)。