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中國網財經5月28日訊(記者葉淺 林朋)日前被曝出員工涉及市值管理的恒泰證券，近一年因合規方面問題曾遭監管處罰。此外，2020年在券商行業整體業績上升的情況下，恒泰證券“逆勢”下滑，出現營收凈利雙降局面，受差強人意的業績影響，公司股價持續低迷。

因內控問題頻收監管函

2021年5月9日，微博賬號“葉飛私募冠軍直說”發文稱，其通過中間人參與中源家居的市值管理，并聯系了一些公募基金經理和券商資管買入中源家居股票但最終蒙受損失，而恒泰證券資管經理管宣參與了此事。中國網財經記者查詢中國證券業協會從業人員信息，顯示管宣已經在恒泰證券工作10年以上，并于2021年3月9日離職，但不知其離職是否與此事有關。

圖一：管宣證券從業信息

數據來源：中國證券業協會

某非銀分析師對中國網財經記者表示：“這個有可能是個人行為，但涉及市值管理資金，也不排除可能有券商通過資管產品參與，這的確對券商業務合規管理提出了挑戰?！倍诤弦巸瓤胤矫?，近一年來恒泰證券也頻收到證監會相關監管措施。

2020年6月24日，恒泰證券收到中國證監會《關于對恒泰證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》(行政監管措施決定書[2020]24號)，認定公司在融資融資業務過程中存在不合規問題。

2020年12月31日，恒泰證券收到內蒙古證監局《關于對恒泰證券股份有限公司采取責令增加內部合規檢查次數措施的決定》(行政監管措施決定書[2020]5號)，認定公司資產托管業務的內部治理不完善，內部控制有效性不足，合規風控落實不到位等問題。

相關監管措施內容均指向恒泰證券業務合規、內部控制不足，中國網財經記者就上述問題及管宣從業期間是否有通過恒泰證券資管資金參與上市公司市值管理行為致函采訪恒泰證券，截至發稿，公司未有回復。

如果說業務合規問題只是冰山一角，那么恒泰證券近3年業績的大幅波動，或蘊含著業務風險的上升。

凈利潤近3年大幅波動

恒泰證券2020年報顯示，營業收入、凈利潤均出現下滑，其中營業收入同比下降4.32%，歸母凈利潤同比下降35.89%，是2020年業績雙下滑的2家上市券商之一。2020年是資本市場表現不錯的一年，A股證券公司普遍業績靚麗，但恒泰證券財務表現“逆勢”下滑，實屬讓人意外。

凈利潤方面，恒泰證券近3年大幅波動，其2018-2020年歸母凈利潤分別為-6.73億元、7.4億元、4.73億元。中國網財經記者梳理恒泰證券2020年利潤表發現，其他收入及收益科目由2019年的7.2億下滑至2020年的9168萬元，下降幅度達87%，而2018年這一科目僅為1430萬元，近3年此科目收入可謂大起大落。

記者通過查詢2020年恒泰證券其他收入及收益科目明細，發現以公允價值計量且變動計入當期損益的金融資產及衍生金融工具未變現的公允價值收益由2019年的7.1億元下降至2020年的661萬元，而這一科目2018年僅為55萬元，就此科目大幅波動的原因，記者致函采訪公司，截至發稿，公司未有回復。

圖二：恒泰證券2020年利潤表

數據來源：恒泰證券2020年年報

與凈利明顯下滑相比，恒泰證券2020年營業收入雖然下幅小滑，但是收入結構變化較大，其中手續費及傭金收入占比由2019年的44.58%上升為2020年的52.98%，投資收益占比由2019年的19.6%上升至24.81%，經紀業務及投資收益依賴明顯，依然體現了“看天吃飯”的特點。

在券商業務從經紀業務向財富管理轉型的大趨勢下，恒泰證券財富管理業務表現同樣讓人擔憂，其中投資顧問業務出現了78.14%的下滑，券商核心業務資產管理業務及承銷及保薦業務分別出現了4.64%和23.03%的下滑。

恒泰證券在2020年年報中表示，公司將持續推進財富管理轉型，在強化金融科技與業務聯動性基礎上，進一步強化資產配置能力和線上業務服務能力。但其收入結構表現并未看出相應的轉型效果與能力的提升，而業績的大幅波動著實讓投資者擔心。

圖三：恒泰證券2020年手續費及傭金收入結構

數據來源：恒泰證券2020年年報

市場方面，截至發稿，恒泰證券的股價仍位于首發價格之下，投資者對前述業務內控、業績波動等問題擔心持續增加，而這家登陸港交所主板已達5年之久的券商，在引入新的股東后，能否實現業務轉型突破，中國網財經記者將持續關注。