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中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局近日公布的行政監(jiān)管措施決定書〔2020〕38號顯示，福建海峽文化產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資管理有限公司（以下簡稱：海峽文化產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資）存在以下問題：該公司原合規(guī)風控負責人張某某于2019年8月31日離職，但未根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）的規(guī)定，及時填報并定期更新私募基金管理人的相關(guān)信息，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》）第二十五條第一款的規(guī)定。

針對上述情況，按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，福建監(jiān)管局決定對海峽文化產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

資料顯示，海峽文化產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資成立于2013年3月28日，注冊資本1000萬人民幣。公司大股東為CINDA INTERNATIONAL CAPITAL MANAGEMENT LIMITED（英屬維爾京群島），持股比例55%。此外，福建省投資開發(fā)集團有限責任公司、海峽出版發(fā)行集團有限責任公司、福建報業(yè)投資控股有限責任公司各持股15%。

相關(guān)法規(guī)：

《暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。私募基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

《暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對福建海峽文化產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資管理有限公司采取責令改正措施的決定

福建海峽文化產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資管理有限公司：

經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

你公司原合規(guī)風控負責人張某某于2019年8月31日離職，你公司未根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）的規(guī)定，及時填報并定期更新私募基金管理人的相關(guān)信息，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》）第二十五條第一款的規(guī)定。

針對上述情況，按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求落實整改，進一步規(guī)范私募基金活動。你公司應(yīng)當在收到本決定書之日起1個月內(nèi)完成整改，并向我局提交落實整改工作的書面報告，我局將視情況組織檢查驗收。

如果對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

福建證監(jiān)局

2020年10月13日